证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有( )。Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在

发布时间:2020-12-15 19:51:52

1.[]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有( )。Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

网友回答

参考答案:D
参考解析:证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有:①证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动。②证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。③证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于3年。④证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存。⑤证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以书面方式记载、留存。⑥证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!