题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.客户
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.客户
发布时间:2020-12-15 19:42:23
1.[]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.客户利益优先A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
网友回答
参考答案:A
参考解析:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期
下一条:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件有( )。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表Ⅳ.业务场所使用证明文
资讯推荐
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,如有下列行为中的( ),情节比较严重的,中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象中的( )配售股票。Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.主
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证
下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中,错误的有( )。Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过
下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对下列情形中的( )询价对象,不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的Ⅱ.询价
( )在证券发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务。Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.主承销商Ⅳ.保荐机构A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将下列事项中的( )记入其诚信档案。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司或者其他委
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件有( )。Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历Ⅱ.符合《
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,当存在下列情形中的( )时,
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有( )。Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责有( )。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产的利润
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易
证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( ),不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格Ⅱ.实缴注册资本和净资产不
上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括( )。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《国有资产评估管理办法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《上市公司股权
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规的,中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查
以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应符合的要求包括( )。Ⅰ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅱ.表示软件
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循( )原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误
证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和本规定的,( )依法采取监管措施或者依法进行处罚。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ.合同签订Ⅱ.产品销售Ⅲ.客户回访Ⅳ.
返回顶部