下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.销售非上市股票Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理

发布时间:2020-12-15 19:45:23

1.[]下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.销售非上市股票Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

网友回答

参考答案:D
参考解析:证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为:从事销售非上市股票等非法证券活动;接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;在非证券营业场所为客户办理开户;为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺;通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;为客户提供诸如T+O透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
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