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下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有( )。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有( )。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员
发布时间:2020-12-15 19:46:31
1.[]下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有( )。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
网友回答
参考答案:A
参考解析:证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合
下一条:
证券经纪业务的风险主要包括( )。Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.技术风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
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