题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账
发布时间:2020-12-15 20:18:14
1.[]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。A.证券账户结算证明 B.资金账户结算证明 C.资金账户冻结证明 D.证券账户冻结证明ABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:自然人中请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
法人申请补办( )的,境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权
下一条:
境内法人申请开立证券账户时,客户须填写( ),并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效
资讯推荐
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.4ABCD参考答
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。A.2
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。A.2B.5C.10D.15ABCD
下列情形中,可以担任独立财务顾问的是( )。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是( )。A.监管谈话B.出具警
证券公司从事财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。A.5B.10C.15D.20ABCD
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.2B.3C.4D.5ABCD
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认,其中,《风险揭示书》内容与格式要求由( )制定。A.中国证券业协会B.中国证
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券监督管理
未经中国证监会许可,擅自接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务的,由地方证管办(证监会)责令停止,没收违法所得,并处( )的罚款。A.违法
下列关于利用荐股软件从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是( )。A.向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。A.年检申请报告B.年度业务报告C.下一年度经营计划D.经注册会计师审计的财务报表ABC
证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存( )年。A.1B.2C.3D.4ABCD
下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是( )。A.发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C.
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括( )。A.对直接负责的主管
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。A.1%B.2%C.3%D.4%ABCD
下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是( )。A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B.违规为客户证券
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。A.合规风险、管理风险和技术风险B.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管
下列说法中,不正确的是( )。A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券
证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。A.2000万元B.
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )万元。A.1000B.2000C.3000D.4000ABCD
证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C
下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中,不正确的是( )。A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户B.证券公司与客户
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。A.签署《风险揭示书》《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三
( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.《风险揭示书
资金账户管理的一般规定不包括( )。A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书
返回顶部