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下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是( )。A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B.违规为客户证券
下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是( )。A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B.违规为客户证券
发布时间:2020-12-15 20:11:43
1.[]下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是( )。A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性 B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C.违反规定为客户开立账户 D.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券ABCD
网友回答
参考答案:C
参考解析:违反规定为客户开立账户属于证券经纪业务的合规风险。
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上一条:
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。A.1%B.2%C.3%D.4%ABCD
下一条:
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。A.合规风险、管理风险和技术风险B.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管
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