题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.4D.5ABCD
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.4D.5ABCD
发布时间:2020-12-15 20:01:06
1.[]保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A.2 B.3 C.4 D.5ABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4ABCD
下一条:
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的是( )。A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人
资讯推荐
客户可以采用( )的方式委托证券营业部买卖证券。Ⅰ.限价委托Ⅱ.理论价格委托Ⅲ.账面价格委托Ⅳ.市价委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅢABC
客户可以通过( )等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。Ⅰ.书面Ⅱ.电话Ⅲ.自助终端Ⅳ.互联网A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托Ⅲ.
证券账户存在下列情形中的( ),证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。Ⅰ.开户资料不真实Ⅱ.自然人账户没有姓名Ⅲ.违规使用他人身份资料开户Ⅳ.违
营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户。Ⅰ.法人以个人名义Ⅱ.个人以个人名义Ⅲ.法人以法人名义Ⅳ.个人以法人名义A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅳ
自然人申请证券账户注册资料变更时,必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》,并提交下列材料中的( )。Ⅰ.本人证券账户卡Ⅱ.本人证券
证券账户注册资料发生下列情形中的( )时,账户持有人应及时到开户代理机构办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人姓名改变Ⅱ.机构名称改变Ⅲ.有效身份证明文件号
境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有( )。Ⅰ.住址证明Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》Ⅲ.单位介绍信或街道证明Ⅳ.本人有效身份证
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。Ⅰ.自己的委托记录Ⅱ.证券经纪人的姓名Ⅲ.自己的交易记录Ⅳ.证券经纪人的
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,内容包括( )。Ⅰ.客户名称Ⅱ.客户地址Ⅲ.客户资金存管协议Ⅳ.授权委托书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有( )。Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部( )进行实时监控。Ⅰ.客户变动Ⅱ.资金划转Ⅲ.证券转移Ⅳ.交易
关于证券经纪业务,下列表述正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无
证券经纪业务的特点包括( )。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性Ⅲ.证券经纪商的中介性Ⅳ.客户指令的权威性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ
下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有( )。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司内部控制指引》Ⅳ.《证券公司证券
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括( )。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账
下列属于证券经纪业务特点的有( )。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ.未受过刑
证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期
投资主办人不予通过年检的情形有( )。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年Ⅳ.1
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融
( )是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门ABC
下列不属于证券自营业务禁止行为的是( )。A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务ABCD
从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于( )人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元ABCD
证券公司申请保荐机构资格,其注册资本不低于人民币( )元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿ABCD
下列关于保荐业务规程的说法中,不正确的是( )。A.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度B.保荐机构应当建立健全工作底
返回顶部