证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括( )。A.对直接负责的主管

发布时间:2020-12-15 20:10:03

1.[]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括( )。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款 B.责令改正 C.情节严重的,撤销相关业务许可 D.没收违法所得,并处以50万元以上100万元以下的罚款ABCD

网友回答

参考答案:D
参考解析:证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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