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合规独立性不包括( )。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性ABCD
合规独立性不包括( )。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性ABCD
发布时间:2021-01-08 02:58:35
1.[]合规独立性不包括( )。A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.产品独立性ABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性,其中,合规部门的独立性最为重要
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如果食物供应以玉米、面粉为主,在配餐中添加( )可以提高食物的蛋白质生物价。A.玉米B.赤小豆C.芝麻D.大豆ABCD
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蛋白质氨基酸模式与人体蛋白质氨基酸模式较接近的是( )。A.虫草B.植物C.藻类D.动物ABCD
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下列食物脂肪高的食物是( )。A.核桃仁B.薯片C.广东香肠D.麻花ABCD
赖氨酸在( )中含量较高。A.面粉B.大米C.鸡蛋D.牛肉ABCD
科学研究表明:食物储存温度在( )℃一般是非安全温度,不能杀灭细菌。A.0~4B.-10~0C.5~10D.10~65ABCD
对食谱进行调整,是指根据( )调整。A.食谱的设计目标B.食谱的价格问题C.食谱的口味D.食谱评价中发现的营养问题ABCD
在中小学生的食谱中,每份午餐提供的钙应保持在( )mg水平以上。A.300B.200C.400D.500ABCD
学龄前儿童每日可摄入约( )g蔗糖。A.10~15B.15~20C.20~30D.30~40ABCD
场外认购哟的LOF基金份额注册登记在( )。A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册
基金管理人内部挣制应履行的原则不包括( )。A.适用性原则B.独立性原则C.有技性原则D.相互制约原则ABCD
投资者的投资决策受到多种同素的影响,其中( )属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展ABCD
属于基金客户服务原则的是( )。A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益ABCD
销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场划分( )的要求。A.
销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险ABCD
ETF的场内申购对价不包括( )。A.现金替代B.现金差额C.组合证劵D.组合外证劵ABCD
保本基金的( )是风险投资可以承受的最高损失限额。A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线ABCD
2004年底,我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。A.上证l80ETFB.上证50ETFC.深证l00ETFD.上证红利ETFAB
一个轻体力成年男人所食用的脂肪每日应在( )g左右。A.25B.35C.67D.77ABCD
( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。A.1995B.1997C.1998D.1999ABCD
金融工具最初被称为( )。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用上具ABCD
青少年期每日钙储备约为( )mg。A.100B.200C.300D.400ABCD
基金投资的有价证券不包括( )。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具ABCD
儿童少年应( )脂肪的摄取。A.限制B.增加C.不强调限制D.不主张供给ABCD
影响儿童少年第二性征发育的可能营养素是( )。A.钙B.铁C.锌D.l硒ABCD
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是吾存在内幕交易
儿童是对碘缺乏敏感的人群,除必需使用含碘强化盐外,还建议经常安排( )。A.海产品B.淡水鱼C.奶类D.豆类ABCD
关于学龄前儿童膳食碳化合物的特点不正确的是( )。A.从以奶和奶制品为主到以谷类为主的过渡B.不易用过多的糖和甜食C.不应以含有复杂碳水化合物的谷物
合规政策内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬ABCD
合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险ABCD
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理ABCD
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格B
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