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合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险ABCD
合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险ABCD
发布时间:2021-01-08 02:58:18
1.[]合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险ABCD
网友回答
参考答案:C
参考解析:合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
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上一条:
合规政策内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬ABCD
下一条:
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理ABCD
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下列食品不适合学龄前儿童进食的是( )。A.水果冻B.油炸食品C.高糖食品和饮料D.刺激性食品E.刺多的小鱼
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儿童膳食铁的良好来源有( )。A.动物血B.牛奶C.动物肝脏D.豆类E.瘦肉
儿童膳食钙的良好来源有( )。A.虾米B.牛奶C.芝麻D.奶豆腐E.绿色蔬菜
老年人的配餐中,应尽量避免高胆固醇的食物,下列食物胆固醇含量较低的是( )A.猪脑、猪皮B.鸡蛋黄粉、虾米C.鲍鱼、奶油D.鸭肝、鱼片干ABCD参考
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