超星尔雅学习通《商法》章节测试答案

超星尔雅学习通《商法》章节测试答案

商法的基本理论（一）
1
【单选题】在德国，企业是在（C）注册登记的。
A、工商局
B、商会
C、法院
D、民政局
2
【单选题】根据《罗马法》，（C）是调整具有罗马城邦公民身份的人之间关系的法律。
A、普通法
B、特别法
C、市民法
D、万民法
3
【单选题】施米托夫认为，罗马人在修订、完善罗马法的过程中，（D）被遗忘了，且从来没有被纳入到所谓的制定法之中。
A、普通法
B、特别法
C、市民法
D、万民法
4
【判断题】商法准确的定义与立法者息息相关，是其需要首先解决的问题。（×）
5
【判断题】惯例是指在商业实践之中，被人们反复使用的、而不是由国家立法者或法律编撰者指定的习惯做法或常规。（√）
商法的基本理论（二）
1
【单选题】
下列概念中，与其他三个不属于同一类的是（D）。
A、
法典化
B、
民族化
C、
体系化
D、
本土化
2
【单选题】（C）以后，商法变成了国家制定法，被法典化。
A、14世纪
B、15世纪
C、16世纪
D、17世纪
3
【单选题】（D）的商法并不是以法典化的方式表达出来的。
A、西班牙
B、葡萄牙
C、德国
D、意大利
4
【判断题】根据英国的商法，其最核心的部分是买卖，而交易是买卖最核心的部分。（×）
5
【判断题】大多数国家在制定法典的过程当中其实是把长期被商业实践或者是民商事关系所遵循的规则转换为一个国家法律的过程。（√）
商法的基本理论（三）
1
【单选题】一般来说，民事案件中，中国实行的是（A）。
A、原告举证
B、被告举证
C、双方举证
D、法庭举证
2
【单选题】德国的商法典最重要的概念是（A）。
A、商人
B、商业
C、贸易
D、经济
3
【单选题】商行为最典型的形态是（C）。
A、双方合同
B、议价过程
C、交易、买卖
D、货币关系
4
【判断题】在法律意义上，商行为等同于法律行为。（×）
5
【判断题】法律中认定保管的最重要的依据是是否交付标的物。（√）
商法的基本理论（四）
1
【单选题】法国商事法官的任职条件不包括（A）。
A、通过司法考试
B、热心于裁判事业
C、与商事法院签订合同
D、参加培训
2
【单选题】商法研究的主要内容不包括（D）。
A、商人
B、商行为
C、与商人或商行为相关的其他事项
D、商业
3
【单选题】下列说法中，与德国法律体系相违背的是（D）。
A、民法和商法都是私法
B、私法包括一般法和特别法
C、私法的特别法即为商法
D、民法包含国家公权力和国家利益
4
【判断题】民法和商法在宏观层面、规范层面上存在实证法差异。（×）
5
【判断题】商法规范和民法规范在有偿性的判断上是不同的。（√）
商法的基本理论（五）
1
【单选题】根据相关规定，债券中的一手指的是（C）元面值。
A、10
B、100
C、1000
D、10000
2
【单选题】关于交易习惯和自治规范，下列说法正确的是（A）。
A、只对相关行业内的人具有约束力
B、对相关行业内外的人均有约束力
C、高于国家标准的地位
D、商法规范和民法规范在尊重自治规范的地位上是相同的
3
【单选题】从极端意义上说，商法的历史就是（D）。
A、商业习惯逐渐普通化的过程
B、商事制定法直接确立的过程
C、由商事制定法演变为商业习惯的过程
D、由商业习惯演变为商事制定法的过程
4
【判断题】在商法中更注重买方自慎。（×）
5
【判断题】不同于民事关系，在商事关系领域中，更重视法律的相关规定而非习惯。（×）
商法的基本理论（六）
1
【单选题】外观法理是站在（B）的立场上去观察交易、观察行为的。
A、意思主义
B、表示主义
C、折衷主义
D、行为主义
2
【单选题】在民法中，法律行为的核心是（C）。
A、参与对象
B、双方利益
C、意思或意思表示
D、语言文字
3
【单选题】适宜性是指商品或服务在出售时，应当具有的（C）。
A、适合消费者进行选择的余地
B、与消费者收入水平的匹配度
C、适合消费者利用的功能或价值
D、与消费者期望一致的产品
4
【判断题】商法强调的外观法理是指根据权利或行为的外部表现推定行为人具有与该外观权利对应的主观态度。（√）
5
【判断题】商人的告知义务不是一般意义上的告知义务，而是一种法定的告知义务。（√）
商法的基本理论（七）
1
【单选题】关于时效问题，西方国家的情况是（D）。
A、取得时效的时效期间很长，消灭时效的时效期间很短
B、取得时效的时效期间很短，消灭时效的时效期间很长
C、取得时效和消灭时效的时效期间都很短
D、取得时效和消灭时效的时效期间都很长
2
【单选题】商法领域的人的分类共有（A）类。A、2
B、3
C、4
D、5
3
【单选题】商法规范的加重责任是指（C）。
A、权利明晰和连带责任
B、权利明晰和独立责任
C、不问过错和连带责任
D、不问过错和独立责任
4
【判断题】相对商事领域而言，加重责任更普遍地见诸于民事领域。（×）
5
【判断题】人的假定的不同，会导致一系列行为规范的不同。（√）
商法的基本理论（八）
1
【单选题】民商合一与民商分立的分界点在于（D）。
A、理论化
B、体系化
C、逻辑化
D、法典化
2
【单选题】对于商人而言，（D）并不重要。
A、利益
B、利润
C、价值
D、物质形态
3
【单选题】相较于民法，商法更关注于（D）。
A、权利
B、义务
C、事物的特殊性
D、事物的整体性
4
【判断题】相较于民法，商法更具有应用性。（√）
5
【判断题】民法更关注安全，商法更关注效率。（√）
商法的基本理论（九）
1
【单选题】
民法和商法的关系可以被形容是（C）。
A、
平行式二元制结构
B、
平行式多元制结构
C、
垂直式二元制结构
D、
垂直式多元制结构
2
【单选题】私法包括（C）。
A、民法和刑法
B、商法和刑法
C、民法和商法
D、民法、商法和刑法
3
【单选题】构建在私法关系基础之上一层的是（A）。
A、大的民法体系
B、商法
C、部分民事关系
D、专项的特别规定
4
【判断题】从社会学角度看，商人是通晓信息。趋利避害的。（√）
5
【判断题】商法等同于经济法。（×）
商法的基本理论（十）
1
【单选题】从理论上讲，学校的食堂不允许对外营业，是因为其不是商人，这体现了商人的（D）。
A、营利性
B、职业性
C、群体性
D、公开性
2
【单选题】下列说法中不符合法律对商人的定义的是（C）。
A、以营利为目的
B、以营业为职业
C、以流通为手段
D、独立开展营业活动的个人或组织
3
【单选题】商人的特征不包括（C）。
A、营利性
B、职业性
C、群体性
D、公开性
4
【判断题】营业是指商人为营利而从事经营活动，并且将经营所得的收益分配给商人的股东或控制人。（×）
5
【判断题】根据我国法律的相关规定，直销员应该是以公司的名义来贩卖商品的。（×）
商法的基本理论（十一）
1
【单选题】根据日本《商法典》的规定，日营业额（C）日元以下的可以被称为小商人，可以获得部分与其他商人不同的待遇。
A、1000
B、1500
C、2000
D、2500
2
【单选题】商人的概念范围（A）企业的概念范围。
A、大于
B、等于
C、小于
D、部分重合于
3
【单选题】商人法定原则不包括（C）。
A、类型法定
B、公示法定
C、自由法定
D、条件法定
4
【判断题】在中国，企业主要指主体，其客体特征不是很鲜明。（√）
5
【判断题】盈亏自主原则是指社会中的每一个自然人与商业组织都有权自主地进行投资、经营以及自主地决定所从事的商业活动的存续与终止。（×）
商法的基本理论（十二）
1
【单选题】从内容上来讲，《中华人民共和国破产法》的名称中缺失了有关（C）的内容。
A、债权
B、转让
C、重整
D、债务清偿
2
【单选题】商人制度的基本原则不包括（C）。
A、营业自由原则
B、商人法定原则
C、盈亏自主原则
D、平等原则
3
【单选题】对于商业活动来说，（D）是最重要的。
A、保护平等
B、条件平等
C、收入平等
D、机会平等
4
【判断题】考虑到企业的破产可能会对社会关系产生某种不利的影响，政府应当尽力减少企业的解散或破产。（√）
5
【判断题】在近年来的经济危机中，美国等国家对所有行业的所有企业提供了相应的援助，以维持其运转。（×）
商法的基本理论（十三）
1
【单选题】在中国，依照商人的组织形态可以分为（D）类。
A、7
B、6
C、5
D、4
2
【单选题】个体工商户和个人股资企业的法律本质共同点不包括（D）。
A、一人出资
B、一人所有
C、一人经营
D、一人执行
3
【单选题】关于有限合伙，下列说法错误的是（C）。
A、有限合伙被境外投资者视为进入中国的重要桥梁
B、有限合伙的最典型的用法是私募基金
C、在《中华人民共和国公司法》中做出了明确的界定
D、至少有一个普通合伙人，同时至少有一个有限合伙人
4
【判断题】制度之间的竞争导致人们会对两种制度做出选择。（√）
5
【判断题】原则上，个体工商户雇佣人数应该在10人以下。×
商法的基本理论（十四）
1
【单选题】我国大部分国资委直属企业的成立依据是（C）。
A、城镇集体所有制企业条例
B、公司法
C、全民所有制工业企业法
D、合伙企业法
2【单选题】依所有制标准进行分类，商人可以分为（D）类。
A、7
B、6
C、5
D、4
3
【单选题】
根据日本的相关法律，小商人享有的特殊政策是（A）。
A、
豁免编制财务会计账簿
B、
豁免缴纳所有商业税收
C、
免费获得商业字号专用权
D、
免费获得税务报送协助
4
【判断题】集体经济组织归属不明晰造成了一定的经济问题。（√）
5
【判断题】依照所有制标准进行分类并不是主要的分类方式，但是是客观存在的现象。（√）
商法的基本理论（十五）
1
【单选题】商事登记是（C）登记制度。
A、财产
B、流程
C、主体
D、客体
2
【单选题】商人的登记事项不包括（D）。
A、主要股东
B、法定代表人
C、注册资本金
D、公司章程
3
【单选题】我国现行对登记制度的管理主要通过（A）。
A、行政法规
B、法律
C、习惯
D、民间团体
4
【判断题】法律当中，基本上所有的原则都存在例外。（√）
5
【判断题】美国、德国和荷兰等国家的企业都是在政府机关进行登记的。（×）
商法的基本理论（十六）
1
【单选题】理论上的商事登记的效力不包括（D）。
A、创设效力
B、公示效力
C、公信效力
D、协同效力
2
【单选题】理论上的商事登记的效力中，与事实情况差距最大的是（A）。
A、创设效力
B、公示效力
C、公信效力
D、协同效力
3
【单选题】中国的商事登记制度面临的最大问题是（C）。
A、民众认可度低
B、脱离实际需要
C、造假
D、公示效果差
4
【判断题】工商登记机关所进行的是全面的形式审查。（√）
5
【判断题】解决中国商事登记制度面临的最大问题可以通过职能剥离的方式解决。（√）
商法的基本理论（十七）
1
【单选题】登记制度，特别是就公司登记而言，在很大程度上所确认的是（A）。
A、投资者或股东享受到了公司法给予他的有限责任的利益优惠
B、投资者或股东不能享受公司法给予他的有限责任的利益优惠
C、投资者或股东是商人
D、投资者或股东不是商人
2
【单选题】商行为的特点不包括（B）。
A、营利性
B、公正性
C、持续性
D、技能性
3
【单选题】商行为是指商人为了营业目的而（C）实施的行为。
A、自由
B、主观
C、公开
D、联合
4【判断题】通过出售物品而获得了利润的行为即可被认定为商行为。（×）
5
【判断题】从法律制度本身及公平的角度来说，网上开店并不需要办理营业执照。（×）
商法的基本理论（十八）
1
【单选题】从功能或作用的角度来说，除了关心意思表示之外，还关心（D）。
A、意思表示的原因是什么
B、意思表示的影响因素是什么
C、意思表示的作用对象是什么
D、意思表示的效果是什么
2
【单选题】决议行为是指（D）的偶然结合。
A、单个群体行为
B、多个群体行为
C、单个单独行为
D、多个单独行为
3
【单选题】决议行为的特殊之处在于，每个人的意思表示，（C）产生一个确定的权利义务产生、变更或消灭的后果。
A、一定能够
B、一定不能
C、并不当然
D、以上都不正确
4
【判断题】根据现行法律，只制造假冒伪劣产品且没有销售意图的情况，同样是被严格禁止的。（√）
5
【判断题】相较于民事行为，商行为强调行为人的内心活动和内心意思或表示。（×）
商法的基本理论（十九）
1
【单选题】相较于民事审判，商事审判更偏重于（B）。
A、意思主义
B、表示主义
C、折衷主义
D、行为主义
2
【单选题】商行为可以分为（A）。
A、单方商行为和双方商行为
B、单方商行为和多方商行为
C、双方商行为和多方商行为
D、单方商行为、双方商行为和多方商行为
3
【单选题】在民事关系当中，更加强调效果的（C）。
A、设定性
B、法定性
C、意定性
D、假定性
4
【判断题】商人之间的法律崇尚的基本思想是自治、自由。（√）
5
【判断题】双方商行为偏重于强制的后果。（×）
商法的基本理论（二十）
1
【单选题】关于单方商行为和双方商行为，下列说法正确的是（C）。
A、二者都重视法律的管制
B、二者都强调自由、自主
C、单方商行为强调法律的管制、双方商行为强调自由、自主
D、单方商行为强调自由、自主，双方商行为强调法律的管制
2
【单选题】关于相对商行为，下列说法错误的是（C）。
A、又称营业商行为
B、是指再法律规定范围内，仅由商人实施或者出于营业目的实施时，方构成商行为的行为
C、与绝对商行为相比，相对商行为的营利性色彩更为强烈
D、相对商行为是要考虑其实施主体是否为商人的
3
【单选题】关于绝对商行为，下列说法错误的是（C）。
A、又称客观商行为
B、是指基于法律规定，当然和无例外地归属于商行为的行为
C、认定此种商行为时，需要考虑行为人是否为商人
D、认定此种商行为时，无需考虑是否出于营业目的
4
【判断题】附属商行为又称主观商行为，是指附属于基本商行为而实施的行为。（×）
5
【判断题】绝对商行为通常都是由制定法列明的，而不是可以推定产生的。（√）
商法的基本理论（二十一）
1
【单选题】“交易习惯”一词适用于（B）。
A、单方商行为
B、双方商行为
C、多方商行为
D、非商行为
2
【单选题】在民法方面，形式要件是相对（B）的。
A、宽松
B、苛刻
C、弹性较大
D、弹性较小
3
【单选题】交易习惯必须被证明是能够（D）存在的。
A、短期
B、长期
C、短期有效
D、长期有效
4
【判断题】普遍的缔约规则是一般商行为的通则之一。（×）
5
【判断题】即便是行业内存在惯例，行业内的人也不能以此要求行业外的人。（√）
商法的基本理论（二十二）
1
【单选题】一般商行为的通则不包括（D）。
A、方式的自由
B、交易习惯的适用
C、特殊的缔约规则
D、法理的协同效应
2
【单选题】特别规则应注意（A）的问题。
A、适用范围和效力确定
B、适用范围和法律规定
C、交易习惯和效力确定
D、交易习惯和法律规定
3
【单选题】相较于民法来说，商法比较关心（B）。
A、财产安全
B、交易安全
C、公共安全
D、私人安全
4
【判断题】利益请求权包括法定利率的请求权和法定权益的请求权。（×）
5
【判断题】退订承诺的规则应该受到单方商行为的限制。（×）
商法的基本理论（二十三）
1
【单选题】世界各国禁止高利贷的做法在很大程度上来源于（C）。
A、政治理论
B、经济规律
C、宗教思想
D、政策法规
2
【单选题】为了解决自由裁量权的问题，国外的商法典中一般会规定通常的（A）。
A、法定利率
B、法定裁量标准
C、法定裁量人
D、法定裁量机构
3
【单选题】中国现阶段司法实践中的利率主要是由（C）裁定的。
A、原告
B、被告
C、法官
D、法律
4
【判断题】在商业关系当中，一方当事人为另一方当事人事实上提供了某种服务后，即便是没有一个明确的费率约定，同样也会产生报酬的请求权。（√）
5
【判断题】中国现行的法律规定中并没有明确的文字规定禁止高利贷。（√）
商法的基本理论（二十四）
1
【单选题】一般来说，国外大部分的法律中关于违约金是否过高的标准（B）。
A、只适用于民事领域
B、只适用于商事领域
C、同时适用民事和商事领域
D、不适用于民事和商事领域
2
【单选题】根据《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》当中的规定，当事人约定的违约金超过造成损失的（D）的，可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。
A、60%
B、50%
C、40%
D、30%
3
【单选题】根据物权法的相关规定，债权人留置的动产，应当与债权属于同一法律关系，但（C）留置的除外。
A、个人之间
B、个人与企业之间
C、企业之间
D、企业内部
4
【判断题】中国现行的法律法规中，关于违约金是否过高的界定只适用于商事合同。（×）
5
【判断题】法理上认为约定违约金是关于损害赔偿的预定。（√）
商法的基本理论（二十五）
1
【单选题】我国民法中规定（A）。
A、禁止流质，禁止流押
B、允许流质，禁止流押
C、禁止流质，允许流押
D、允许流质，允许流押
2
【单选题】国外部分国家在商法典中明确规定了禁止流质、禁止流押的除外的情形，但是其前提一般是建立在（C）之间。
A、个人与个人
B、个人与商人
C、商人与商人
D、个人与政府
3
【单选题】中国商法中关于禁止流质、禁止流押的规定可能导致不良资产规模（A）。
A、扩大
B、长期维持不变
C、缩小
D、不变或缩小
4
【判断题】《民法与民事诉讼法》中规定，被代理人在代理权限内以代理人的名义同第三人实施民事法律行为，所产生的民事权利和民事义务由代理人承担，即称为代理。（×）
5
【判断题】代理人在代理权限外独立为意思表示。（×）
商法的基本理论（二十六）
1
【单选题】德国的代理商行会最大的作用在于影响（C）。
A、生产企业
B、消费者
C、立法
D、经济走向
2
【单选题】所有的长期合同，从理论上讲（D）。
A、都不具有约束效力
B、都可以随时更改
C、都不能无条件解约
D、都可以无条件解约
3
【单选题】德国人的商事代理模式推销产品使（C）成为商业上最重要的。
A、生产者
B、运输者
C、销售者
D、监督者
4
【判断题】相对民法而言，商法比较在意“法律关系”这个概念。×
5
【判断题】长期合同一旦解约，对方损害赔偿请求权也随即丧失。（×）
公司法（一）
1
【单选题】下列关于公司的描述错误的是（C）。
A、在中华人民共和国境内
B、依照《中华人民共和国公司法》设立
C、股东承担全部责任
D、企业法人
2
【单选题】依照《中华人民共和国公司法》成立的公司可以依据（C）中的规定享有相应的权利。
A、《中华人民共和国股份合作制企业条例》
B、《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》
C、《中华人民共和国公司法》
D、以上都正确
3
【单选题】通常来说，公司法中强调的中华人民共和国境内是指（A）。
A、海关的关口之内
B、大陆地区及香港澳门
C、大陆及港澳台地区
D、中国领土、领海、领空范围内
4
【判断题】依照《中华人民共和国公司法》成立的公司包括股份有限公司和有限责任公司两类。（√）
5
【判断题】中华人民共和国境内的所有企业并非都是按照公司法成立的。（√）
公司法（二）
1
【单选题】公司法的法律表达方法不包括（D）。
A、制定统一的公司法
B、制定单行的公司法
C、把公司法的部分内容写入商法典之中
D、把公司法的全部内容写入商法典之中
2
【单选题】公司法调整的公司组织关系是指公司的（B）。
A、外部关系
B、内部关系
C、内外关系
D、层级关系
3
【单选题】德国采用的公司法的法律表达方法是（B）。
A、制定统一的公司法
B、制定单行的公司法
C、把公司法的部分内容写入商法典之中
D、把公司法的全部内容写入商法典之中
4
【判断题】中国的公司法虽然包含了所有的公司形态，但是每个形态是独立的，看不出其中的牵连，所以不能算作是真正意义上统一的公司法。（×）
5
【判断题】2006年1月1日新实施的公司法明确规定，外商即将投资和已经投资设立的有限责任公司和股份有限公司都适用该法。（×）
公司法（三）
1
【单选题】从法律上来说，团体来自于（C）。
A、个人
B、制度
C、结社
D、利益
2
【单选题】虽然公司法规定股东可以选择公司管理者，但是根据（C），最终的公司管理者可能并非是某个股东提出的人选。
A、公平损害原则
B、不公平损害原则
C、多数决定原则
D、少数决定原则
3
【单选题】公司的独立性包括（D）。
A、人格独立
B、财产独立
C、责任独立
D、法律独立
4
【判断题】任何社会组织都应当具有自我疗伤的功能。（√）
5
【判断题】传统的民法典都是以单个的自然人为模型而构造起来的法律。（√）
公司法（四）
1
【单选题】公司的特征不包括（A）。
A、连带性
B、团体性
C、自治性
D、营利性
2
【单选题】公司的（D）决定公司所得税后利润必需分配给公司股东。
A、连带性
B、团体性
C、自治性
D、营利性
3
【单选题】集中管理的现象在股权高度（C）的时候表现得最突出。
A、两极化
B、单极化
C、分散化
D、集中化
4
【判断题】根据我国现行的法律规定，中国境内成立的公司必需具有营利性。（×）
5
【判断题】法律存在本土化的问题，一部法律可能只是适用于某一个国家或地区。（√）
公司法（五）
1
【单选题】根据现行的公司法，公司包括（D）。
A、有限责任公司和无限责任公司
B、股份有限公司和股份无限公司
C、无限责任公司和股份无限公司
D、有限责任公司和股份有限公司
2
【单选题】现行的公司法中，资本的构成单位主要运用（D）一词。
A、投资额
B、股份
C、出资额
D、股权
3
【单选题】根据人们的一般的理解和现行的公司法的体系结构，（C）是一个标准型的公司形态。
A、无限责任公司
B、股份无限公司
C、有限责任公司
D、股份有限公司
4
【判断题】法律体系或法律结构是法律解释和法律使用的一个重要出发点。（√）
5
【判断题】股份有限公司主要运用到的词汇主要是股东和投资者两个。（×）
公司法（六）
1
【单选题】从法律一般解释角度来说，如果在有限责任公司拥有10%的出资额，那么在投票过程中可以投（A）票。
A、1
B、5
C、7
D、10
2
【单选题】在商业社会中，流动性是（C）。
A、每一个民事主体的最高权利
B、部分民事主体的特殊权利
C、财产的基本属性
D、财产的特别属性
3
【单选题】企业中的新三会不包括（B）。
A、股东会
B、工会
C、董事会
D、监事会
4
【判断题】有限责任公司中可以不设立股东会和监事会，必须有董事会。（×）
5
【判断题】德国人认为有限责任公司是经济学家餐桌上的创造物。（×）
公司法（七）
1
【单选题】从理论上讲，无限公司更接近于（C）。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙企业
D、集体所有制企业
2
【单选题】从理论上讲，公司可以分为单一企业和（D）两种。
A、层级企业
B、组织企业
C、自然企业
D、关系企业
3
【单选题】下列持股比例中，（D）可以判定为一定不控股情况。
A、1%
B、50%
C、100%
D、以上都不正确
4
【判断题】母公司和子公司无论在法律上还是事实上都是相互独立的两家公司。（×）
5
【判断题】公司设立的子公司虽然具有法人资格，但是不独立承担民事责任。（×）
公司法（八）
1
【单选题】大陆法系国家传统的五种公司分类不包括（A）。
A、联结公司
B、无限公司
C、两合公司
D、股份有限公司
2
【单选题】母公司与子公司交易过程中，可能因为（A）问题导致抽逃资金的问题。
A、价格控制
B、程序控制
C、层级控制
D、独立控制
3
【单选题】从理论上讲，应该由（C）决定子公司是否与母公司发生交易。
A、母公司
B、母公司和无关联股东
C、无关联股东
D、子公司
4
【判断题】新中国建立初期法律承认的公司形式主要有四种，后来逐渐被合并为两种。（×）
5
【判断题】在现实中，子公司是不能持有母公司的股票的。（×）
公司法（九）
1
【单选题】人合兼资合公司不包括（B）。
A、有限公司
B、无限公司
C、两合公司
D、股份两合公司
2
【单选题】若某个国家的法律将有限公司描述得更像（C），那么其会凸显更多的资合属性。
A、无限公司
B、两合公司
C、股份有限公司
D、股份两合公司
3
【单选题】根据日本2005年修改后的法律，（D）被划分入public pany一类。
A、无限公司
B、有限公司
C、两合公司
D、股份有限公司
4
【判断题】从现行的法律可以看出，中国公司法更加强调有限公司的资合属性。（√）
5
【判断题】对于不同类型资本市场的依赖在一定程度上决定了本国法律选择的类型。（√）
公司法（十）
1
【单选题】公司的设立制度本身在本质上是（A）意义上的行为。
A、私法
B、公法
C、行政
D、经济
2
【单选题】公司的设立行为在本质上是（D）。
A、法律行为
B、事实行为
C、行政行为
D、交易行为
3
【单选题】所有的公司设立活动的最核心的部分是在符合公司法的情况下最有效地去利用（C）。
A、物权法
B、民法通则
C、合同法
D、证券法
4
【判断题】中国的法律在讲到公司设立时，一般不把设立与自由和管理联系在一起，而更多是联系政府的许可。（×）
5
【判断题】为了切实保证公司的合法性，公司的设立行为应该只包含法律行为。（×）
公司法（十一）
1
【单选题】法律之所以规定公司设立条件，主要原因不包括（B）。
A、公司是社团
B、股份公司是人合
C、股份公司是法人
D、设立是行为
2
【单选题】一般来说，募集设立的发起人认购的股份不少于公司拟发行股份总数的（A）。
A、35%
B、50%
C、80%
D、100%
3
【单选题】发起人的出资是公司注册资本的（D），即可被称为发起设立。
A、35%
B、50%
C、80%
D、100%
4
【判断题】公司设立实践当中，最少出现的设立方式是定向募集方式。（×）
5
【判断题】进行社会募集时，除了公司法外，主要还需要依照合同法中的相关规定。（×）
公司法（十二）
1
【单选题】公司法中规定股份公司发起人数量上线主要是为了防止（C）的行为。
A、股权太过分散
B、筹备时间过长
C、变相社会募集
D、注册资本过高
2
【单选题】根据公司法的相关规定，发起人持有的本公司的股份，自公司（D）不得转让。
A、申请之日起半年内
B、申请之日起一年内
C、成立之日起半年内
D、成立之日起一年内
3
【单选题】根据公司法的相关规定，下列哪一项一定符合发起股份公司发起人规定？（C）
A、只有一个发起人
B、有一百五十名发起人
C、有一百三十名发起人，其中只有七十二名在中国境内有住所
D、有一百三十名发起人，其中只有六十二名在中国境内有住所
4
【判断题】根据公司法的相关规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不得少于股份总数的75%。（×）
5
【判断题】根据公司法的相关规定，境外的发起人出资比例不能超过总出资数量的50%。（×）
公司法（十三）
1
【单选题】在英国和美国，公司的章程一般表现为（B）个文件。
A、1
B、2
C、3
D、4
2
【单选题】申请公司名称的预先核准登记应该放在（A）完成之后。
A、签署发起人协议
B、缴付股本
C、签署公司章程（草案）
D、募集股份
3
【单选题】股份公司的设立程序的第一步是（A）。
A、签署发起人协议
B、缴付股本
C、签署公司章程（草案）
D、募集股份
4
【判断题】在召开创立大会时，从理论上讲，公司仍然尚未决定是否成立。（√）
5
【判断题】根据现行的法律规定，申请登记的申请人是发起人而非公司。（×）
公司法（十四）
1
【单选题】下列公司设立的步骤中，同样适用与有限责任公司和股份有限公司的是（D）。
A、签订发起人协议
B、募集股份
C、召开创立大会
D、缴付股本2
【单选题】原则上，除公司同意外，公司设立过程中所产生的债务应当由（C）承担。
A、公司
B、股东
C、发起人
D、特定行为人
3
【单选题】（C）可以决定公司设立过程中哪些债务和责任是由公司自己承担的。
A、发起人协议
B、公司章程
C、创立大会
D、股东大会
4
【判断题】设立过程中的公司不是公司。（√）
5
【判断题】“公司设立中的交易”这个概念主要是大陆法系中使用的。（×）
公司法（十五）
1
【单选题】若某一个行为在发生时违反了法律，但是之后因为法律更改而已经成为了合法行为，此时（B）。
A、该行为已经成为合法行为
B、该行为仍然是非法行为
C、该行为的性质无法判定
D、以上都不正确
2
【单选题】下列关于“谁出资谁拥有”的说法错误的是（B）。
A、主要存在于部门规章文件中
B、属于法律上的文字
C、更多用于产权不清的传统企业当中
D、大多数情况下实际出资人并不能凭借此说法主张权利
3
【单选题】股东是指（C）。
A、与公司的对应关系当中存在的概念
B、与公司签订了章程或其他股份认购协议
C、与公司的对应关系当中存在的概念同时与公司签订了章程或其他股份认购协议
D、与公司的对应关系当中存在的概念或者与公司签订了章程或其他股份认购协议
4
【判断题】一般来说，股东身份的认定更重视形式，即谁签约谁就是股东。（√）
5
【判断题】实际出资人的身份不等同于股东。（√）
公司法（十六）
1
【单选题】出资关系在本质上是（D）。
A、借款
B、权力分配
C、身份认定
D、交易
2
【单选题】合同法中最基本的道理是指合同是（C）。
A、单方当事人表达主观诉求的产物
B、单方当事人约束行为规则的产物
C、双方当事人意思表示一致的产物
D、双方当事人愿意相互协商的产物
3
【单选题】在中国的实际司法实践中，存在大量股东欠缴出资但公司并不追讨的情况，而这类股东大多数是（B）。
A、小股东
B、法律上的公司控制股东
C、准备放弃股东身份者
D、公司成立过程利益受损者
4
【判断题】现行的公司法中明确规定，股东不履行出资义务时可以直接免除其股东资格。（×）
5
【判断题】根据现行公司法中的相关规定，为了防止不履行出资义务的股东行使权利，在任何情况下，股东会会议应当由股东按照出资比例行使表决权。（×）
公司法（十七）
1
【单选题】早期的德国和今天的日本将有限责任公司称为（D）。
A、集体公司
B、合作公司
C、法律公司
D、合同公司
2
【单选题】根据世界上大多数国家的法律，一般来说股东的义务包括（A）。
A、出资义务
B、出资义务及表决义务
C、出资义务及债务义务
D、出资义务、表决义务及债务义务
3
【单选题】根据《中华人民共和国外资企业法》，合作双方中的一方欠缴出资或违反合同义务，那么另外一方可以（C）。
A、单方面中止公司建立或营运
B、单方面控制公司
C、单方面报请主管部门后另寻合作者
D、单方面补足出资额并从对方利润中抵扣
4
【判断题】最典型的共益权是否决权。（×）
5
【判断题】现代大部分国家的法律中并没有赋予公司直接除名欠缴出资股东的权力。（√）
公司法（十八）
1
【单选题】股东的决议之所以不能被认为是法律行为，是因为其仅仅必然满足（D）的条件。
A、社会主流思想的意思表示而产生的
B、可以导致民事权利义务关系产生变更
C、可以导致民事权利义务关系消灭
D、合法行为
2
【单选题】根据民法的相关规定，法律行为不是（A）。
A、社会主流思想的意思表示而产生的
B、可以导致民事权利义务关系产生变更
C、可以导致民事权利义务关系消灭
D、合法行为
3
【单选题】在崇尚自由主义还是团体精神的选择方面，与其他三个选项不同的是（C）。
A、法国
B、日本
C、美国
D、德国
4
【判断题】决议体制的特征是股东个别意思的必然结合。（×）
5
【判断题】通常来说，股东大会做出不分红的决议后，某一个股东起诉公司要求分红，此时法院大多数应该支持原告。（×）
公司法（十九）
1
【单选题】关联交易最特殊的地方在于其可能产生（A）。
A、利益转移
B、资金转移
C、股权转移
D、控制权转移
2
【单选题】关联交易在理论上讲是（C）的交易。
A、积极导向
B、消极导向
C、中性
D、不确定
3
【单选题】相较于公司法，证券法中对于关联交易的控制（B）。
A、更为宽松
B、更为严格
C、几乎一致
D、无法判断
4
【判断题】关联交易虽然不一定是违法的，但是一定是无效的。（×）
5
【判断题】针对关联交易的规定中，基础性的法律是合同法和公司法。（×）
证券法（一）
1
【单选题】根据我国证券法的相关规定，下列不属于证券的是（C）。
A、股票
B、公司债券
C、个人债券
D、证券投资基金份额
2
【单选题】从功能角度看，证券最本质的地方在于投资者通过（B）的运作获得成果。
A、自己
B、他人
C、政府
D、市场
3
【单选题】证券其实是一种（D）。
A、行为
B、合同
C、交易
D、权利
4
【判断题】根据美国法的相关内容，出资人参股成立有限责任公司的行为基本上具备了证券的特征。（√）
5
【判断题】美国的证券法中同样采用了列举定义法定义证券。（√）
证券法（二）
1
【单选题】中国定义证券主要采用了（D）。
A、实用主义标准
B、账户主义标准
C、功能主义标准
D、列举主义标准
2
【单选题】美国及英联邦国家中在认定什么是证券时所控制的基本标准是（C）。
A、实用主义标准
B、账户主义标准
C、功能主义标准
D、列举主义标准
3
【单选题】用功能主义的方法来定义证券，可能会导致证券的外延过于（B）。
A、狭窄
B、宽泛
C、明确
D、模糊
4
【判断题】账户定义法是指投资者除了现金以外的所有权利只要能够贷记到其开立的证券账户里，那么这个权利就是证券。（√）
5
【判断题】功能主义的方法在中国并不适用。（√）
证券法（三）
1
【单选题】根据《中外合资经营企业法实施条例》的相关规定，合营一方向第三者转让股权时，下列转让行为一定无效的是（C）。
A、合营他方获得优先购买权
B、向登记管理机构办理变更登记手续
C、比向合营他方转让的条件优惠
D、经合营他方同意，并报审批机构批准
2
【单选题】证券的性质不包括（C）。
A、投资性
B、流通性
C、私有性
D、财产性
3
【单选题】财产的共性在于（B）。
A、保值
B、转让
C、增值
D、消费
4
【判断题】证券的标准化性质是其实流通性和私有性最简易的途径。（×）
5
【判断题】股票即公司法上所说的股份的载体。（√）
证券法（四）
1
【单选题】中国的政府债券是由（C）决定发行的。
A、银行
B、财政部门
C、人大
D、国务院
2
【单选题】证券的发展不包括（D）。
A、向证书化转变及向理财产品转化
B、向证书化转变及向金融商品转化
C、向无纸化转变及向理财产品转化
D、向无纸化转变及向金融商品转化
3
【单选题】从理论上讲，中国的政府债券可以由（A）发行。
A、中央政府
B、省级政府
C、市级政府
D、以上都正确4
【判断题】中国证券公司大量使用计算机处理交易数据大约开始于1999年。（×）
5
【判断题】中国国务院认定的证券大约为30钟左右。（×）
证券法（五）
1
【单选题】中国A股市场的证券主要是（A）。
A、直接持有
B、间接持有
C、直接持有和间接持有皆有
D、直接持有和间接持有都没有
2
【单选题】现阶段还在使用证券法这个名称的国家是（A）。
A、美国
B、日本
C、德国
D、英国
3
【单选题】非移动化体现了权利其实是保存在（C）手里。
A、出让方
B、受让方
C、第三方
D、转让双方
4
【判断题】证券的间接持有指发行人制作的名册只记载名义持有人的姓名或名称，不记载实际持有人的信息，实际持有人通过名义持有人而行使权力。（√）
5
【判断题】证券的直接持有指发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利。（√）
证券法（六）
1
【单选题】无纸化和账户化的背后体现出的问题是实际支配账户的人是（D）。
A、开户人
B、证券公司
C、银行
D、不确定的
2
【单选题】中国B股市场的证券主要是（B）。
A、直接持有
B、间接持有
C、直接持有和间接持有皆有
D、直接持有和间接持有都没有
3
【单选题】世界上大多数国家采用的是（B）。
A、直接持有
B、间接持有
C、直接持有和间接持有皆有
D、直接持有和间接持有都没有
4
【判断题】中国证券持有模式与世界上其他国家不同，主要是因为无法确定公司真实的投资者，从而影响到整个国家政策。（√）
5
【判断题】从理论上来看，银行或证券公司的部分工作人员是知道客户的密码的。（√）
证券法（七）
1
【单选题】从理论上来讲，对证券账户拥有保护义务的机构不包括（C）。
A、中国证券登记结算有限公司
B、证券公司
C、银行
D、证券发行人
2
【单选题】中国证券登记结算有限公司的登记功能在本质上是（D）功能。
A、结算
B、调控
C、监督
D、确权
3
【单选题】截至目前为止，我国开设从事证券登记结算的机构有（A）家。
A、1
B、7
C、13
D、19
4
【判断题】现阶段中国政府更加倾向于直接持有模式。（√）
5
【判断题】证券账户在某种意义上来讲相当于股份公司制定的股东名册。（√）
证券法（八）
1
【单选题】可转换公司债是指可以被转换为（C）的公司债券。
A、现金
B、债务
C、股票
D、实物
2
【单选题】按照现行的法律，保证责任要求（C）。
A、出售抵押物
B、依过错承担责任
C、还本付息
D、协商解决
3
【单选题】中国与外债有关的活动需要（C）审批。
A、商务部
B、中国人民银行
C、外汇管理局
D、证监会
4
【判断题】实质意义上的证券法的包含内容比形式意义上的证券法包含的内容少得多。（×）
5
【判断题】根据现行的证券法，从理论上讲，国外的公司不可以在中国境内发行股票。（×）
证券法（九）
1
【单选题】发行其实是（C）的过程。
A、交易证券权利
B、确认证券权利
C、创设证券权利
D、申请证券权利
2
【单选题】在法律关系意义上讲，发行与交易二者的核心区别在于（B）的区别。
A、范围
B、主体
C、对象
D、程度
3
【单选题】现在市场上存在的企业债券和金融债券属于我国证券法规定的（D）。
A、特殊债券
B、国家债券
C、经济债券
D、公司债券
4
【判断题】证券的咨询服务包括证券评估和证券分析两个类型。（×）
5
【判断题】证券发行和证券交易在形式上是相同的，但是实质上是有差别的。（×）
证券法（十）
1
【单选题】美国主要与证券相关的法律有（B）部。
A、3
B、7
C、11
D、15
2
【单选题】中国证券市场早期发生的轰动性案件中主要是（D）过程中的问题。
A、交易
B、监管
C、结算
D、发行
3
【单选题】证券法的调整对象不包括（C）。
A、证券发行
B、证券交易
C、证券监管
D、证券服务
4
【判断题】从法律解释的角度来说，消费者主要是在生活方面的消费。（√）
5
【判断题】早在1998年，英国的《金融服务法》就已经使用消费者来描述我们现在意义上的投资者。（×）
证券法（十一）
1
【单选题】证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上（D）的过程被称为一级证券化。
A、向银行间接融通资金
B、向银行直接融通资金
C、向投资者间接融通资金
D、向投资者直接融通资金
2
【单选题】狭义上的资产证券化是指（B），即结构融资。
A、一级证券化
B、二级证券化
C、三级证券化
D、四级证券化
3
【单选题】关于二级证券化，下列说法错误的是（C）。
A、主要使用缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产
B、通过真实出售的方式
C、将特定资产出售给任意目的的载体
D、将特定资产转化为资本证券并得以流通
4
【判断题】结构融资过程中的任意目的载体最终持有原公司出售的那部分特定资产。（×）
5
【判断题】企业的债权属于缺乏流动性的资产。（√）
证券法（十二）
1
【单选题】资产证券化的第一步是资产证券化的发起人建立一个经破产隔离的被称为SPV的（C），由这个SPV作为资产证券化债券的正式发行机构。
A、法人
B、合伙
C、法人或合伙
D、法人和合伙
2
【单选题】只要基础资产池不发生肿大违约事件，投资者就能够获得（C）的偿付。
A、本金
B、利息
C、本息
D、部分本金
3
【单选题】资产证券化的第二步是指SPV正式购买了与发起人资产相关的（B），从而将这些资产从发起人的资产负债表中剥离出来。
A、所有权
B、现金流
C、关联资产
D、预期收益
4
【判断题】SPV发行的债券通常由评级机构进行评级，这个评级主要反应资产证券化中基础资产的信用质量。（×）
5
【判断题】SPV购买资产所需要的现金，是通过在债券市场上发行债权取得的，而且通常包含了一部分或一个由发起人认购的股份。（√）
证券法（十三）
1
【单选题】理论上来说，“股份公司应当提交相关的财务报告，并进行劝诱”是股票发行的第（A）个阶段。
A、一
B、二
C、三
D、四
2
【单选题】根据美国法律的相关规定，拟上市公司的盈利情况要求是（D）。
A、连续三年盈利
B、上一财年盈利增长不低于10%
C、税前盈利不低于100万美元
D、没有要求
3
【单选题】中国股票发行人应该是（B）。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、证监会
D、证券公司
4
【判断题】在某种意义上来说，股票发行制度并不复杂，复杂的是做出出售比例等商业决定。（√）
5
【判断题】实际操作过程中，一个公司上市成功后应该立刻开展审慎调查。（×）
证券法（十四）
1
【单选题】（A）指上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或相近，双方构成或可能构成直接或间接的利益冲突关系。
A、同业竞争
B、关联交易
C、管理交叉
D、利益输送
2
【单选题】最终判定关联交易的重大程度的是（C）。
A、投资者
B、证券公司
C、证监会
D、发改委
3
【单选题】存在同业竞争的情况下（B）上市。
A、不适宜
B、不允许
C、适宜
D、允许
4
【判断题】根据中国现行的法律，关联交易属于非法交易。（×）
5
【判断题】存在关联交易的公司是不允许上市的。（×）
证券法（十五）
1
【单选题】从理论上来讲，公开发行股票的特定募集对象和发起人的总数最多可以达到（D）。
A、100人
B、200人
C、300人
D、400人
2
【单选题】属于公开发行的是（D）。
A、向特定对象发行证券
B、向累计超过五十人的特定对象发行证券
C、向累计超过一百人的特定对象发行证券
D、向累计超过二百人的特定对象发行证券
3
【单选题】所谓的证券发行指的是发行人制作并向（C）交付证券的行为。
A、证券公司
B、证监会
C、投资者
D、消费者
4
【判断题】只要是向不特定对象发行证券，无论人数多少，都会被判定为公开发行。（√）
5
【判断题】以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。（√）
证券法（十六）
1
【单选题】从理论上来说，招股说明书应该适用于（B）。
A、非公开发行
B、公开发行
C、公开发行和非公开发行
D、无法确定
2
【单选题】按照我国现行的规定，所有证券的公开发行必须通过（B）的承销。
A、公司市场部门
B、证券公司
C、证监会
D、证券交易所
3
【单选题】已经上市的公司将新增的股本定向卖给一个新的投资者，这种行为一般会被判定为（B）。
A、非公开发行
B、公开发行
C、非法交易
D、无法确定
4
【判断题】根据我国现行的规定，股票发行过程中是否能够全部卖出的风险是由发行人承担的。（×）
5
【判断题】超额配售权指发行人依据承销商要求在规定时间内多发行25%的股份。（×）
证券法（十七）
1
【单选题】理论上股票发行价格计算方法是（C）的乘积。
A、发行后的每股收益和同期银行利率
B、发行前的股权价格和同期银行利率
C、发行后的每股收益和市盈率倍数
D、发行前的股权价格和市盈率倍数
2
【单选题】实际的股票发行过程中，主要是由（B）采用市场询价机制来确定股票的发行价格。
A、公司市场部门
B、证券公司
C、证监会
D、证券交易所
3
【单选题】国外的证券市场主要针对（D）设立了保荐制度。
A、新三板
B、主板市场
C、中小板
D、创业板
4
【判断题】如果每股收益率突然升高，那么市盈率会迅速下降。（√）
5【判断题】最早对中国内地企业采用保荐制度的是美国纳斯达克。（×）
证券法（十八）
1
【单选题】证券上市的方式中，一般（D）采用安排上市的方式。
A、主板市场
B、中小板
C、创业板
D、国债
2
【单选题】上市其实解决的是（D）。
A、融资本身的问题
B、融资合法性的问题
C、融资监督性的问题
D、融资流通性的问题
3
【单选题】下列年份中，公司申请上市时是由证监会审核的是（A）年。
A、2000
B、2006
C、2010
D、2016
4
【判断题】上市其实是建立在发行人和证券公司之间的关系。（×）
5
【判断题】证券交易所规定的上市条件可能高于国家法律中规定的上市条件。（√）
证券法（十九）
1
【单选题】一般来说，中国公司被股票交易所谴责后，股价一般会（C）。
A、大幅下跌
B、大幅上涨
C、基本不变
D、先跌后涨
2
【单选题】关于中国的创业板，下列说法正确的是（B）。
A、上交所最早设立的
B、深交所最早设立的
C、上交所和深交所同时设立的
D、中国不存在创业板
3
【单选题】一般来说，世界上大多数国家规定上市公司公开发行的股份必需达到公司股份总数的（B）以上。
A、10%
B、25%
C、40%
D、55%
4
【判断题】根据现行法律规定，公司在近三年内发生违法行为的不允许上市。（×）
5
【判断题】就主板市场来说，中国上交所的上市要求比深交所的要求严格得多。（×）
证券法（二十）
1
【单选题】严格地说，证券交易所的服务对象是（D）。
A、中国证券登记结算有限公司
B、上市公司
C、投资者
D、证券公司
2
【单选题】理论上讲，证券交易是（D）之间就证券的买卖而发生的交易。
A、投资者和上市公司
B、投资者和证券交易所
C、投资者和证券公司
D、投资者和投资者
3
【单选题】证券行业中，“有组织的市场”指的是（C）。
A、证券公司
B、上市公司
C、证券交易所
D、中国证券登记结算公司
4
【判断题】在中国，任何形式的证券交易都无法避开中央证券登记结算公司。（√）
5
【判断题】在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。（×）
证券法（二十一）
1
【单选题】下列情况中，可以直接找中央证券登记结算公司过户证券的是（A）。
A、具有法院判决书，双方均具有证券账户
B、公正过后的遗嘱，双方均具有证券账户
C、具有法院判决书，一方具有证券账户
D、公正过后的遗嘱，一方具有证券账户
2
【单选题】根据中国现有的案例来看，证券交易中的信息归属于（C）。
A、证券公司
B、上市公司
C、证券交易所
D、中国证券登记结算公司
3
【单选题】证券交易不适用于合同法的原因主要是（C）。
A、大量第三方参与且交易过程不公平
B、大量第三方参与且合同内容无法确认
C、大量第三方参与且双方可能不知道对方身份
D、大量第三方参与且其间操作过程不透明
4
【判断题】投资者与证券公司之间的代理关系并非民法通则中讲到的代理。（√）
5
【判断题】证券交易所和中央证券登记结算公司认为自己并不对投资者承担义务。（√）
证券法（二十二）
1
【单选题】为了形成当日某一支股票交易的开盘价，需要采用（D）。
A、连续竞价
B、协议转让
C、集合竞价
D、集中竞价
2
【单选题】下列交易方式中，相较于其他几类争议较小的是（D）。
A、协议转让
B、继承赠与
C、裁判转让
D、大宗交易
3
【单选题】连续竞价可能发生的时间点是（B）。
A、9:15
B、11:20
C、12:35
D、15:40
4
【判断题】协议转让在现实生活中替代了一部分大宗交易。（×）
5
【判断题】集合竞价的理论色彩高于实践意义。（√）
证券法（二十三）
1
【单选题】中国未发生过的是（A）。
A、要约收购
B、继续收购
C、大宗交易
D、协议转让
2
【单选题】相较于主板，创业板的特征是（C）。
A、低风险高增长
B、低风险低增长
C、高风险高增长
D、高风险低增长
3
【单选题】证券法所研究的市场，是（C）的市场，而不是一般意义上的市场。
A、有阶级
B、无阶级
C、有组织
D、无组织
4
【判断题】三板市场指位于深圳的股份转让代办系统。（×）
5
【判断题】双峰监管指的是投资者保护管理和审慎监管两方面。（√）
商法余论（一）
1
【单选题】典型的证券违法行为不包括（D）。
A、欺诈客户
B、操纵市场
C、内幕交易
D、虚假买卖
2
【单选题】公司的高级管理人员知晓了信息后需要向（B）传递。
A、证监会
B、公司的董事会
C、公司的CEO
D、公司的投资者
3
【单选题】理论上来说，信息对称是（A）。
A、无法实现的
B、一定条件下可以实现的C、完全可以实现的
D、取决于双方态度的
4
【判断题】公司的投资者是最后知晓信息的人。（√）
5
【判断题】允许公司高管购买本公司的股票，就为内幕交易的产生提供了基础。（√）
商法余论（二）
1
【单选题】实证法在很大程度上是（C）的体现。
A、约束和民意
B、约束和利益
C、妥协和民意
D、妥协和利益
2
【单选题】为了解决对众多人利益造成了损害的问题，中国采用的是（C）。
A、团体诉讼
B、集团诉讼
C、代表人诉讼
D、依次诉讼
3
【单选题】中国证监局共有（D）个。
A、1
B、5
C、34
D、36
4
【判断题】中国现阶段的证券执法体系主要采用了查审合一以及行政和解两种措施。（×）
5
【判断题】证券法中绝大多数证券违法行为属于大规模侵权行为。（√）
商法余论（三）
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【单选题】中国早期PE主要是（C）。
A、合伙形式
B、集体所有制
C、公司制
D、合作制
2
【单选题】根据新颁布的（A），允许境外投资者以合伙的方式在中国创办企业。
A、《外商投资合伙企业登记管理办法》
B、《中华人民共和国外资企业法》
C、《中华人民共和国合伙企业法》
D、《中华人民共和国中外合资经营企业法》
3
【单选题】PE的（A）面临是否适于证券法的问题。
A、融资
B、组织形式
C、资产额度
D、参与人身份
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【判断题】上市失败后，一般PE持有的股份会根据回购协议转给证券公司。（×）
5
【判断题】2010年3月以后，PE的合伙人身份限制由原先的国内投资人扩张到国内投资人和境外投资者。（√）