题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行Ⅲ.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付
定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行Ⅲ.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付
发布时间:2020-12-15 19:07:54
1.[]定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行Ⅲ.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间Ⅳ.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于定向资产管理合同应当包括的基本事项。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )等业务严格分离、独立决策、独立运作。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券结算A
下一条:
证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。Ⅰ.本公司Ⅱ.资
资讯推荐
证券公司代销金融产品,不得有下列行为中的( )。Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅲ.采取夸大
证券公司应当向客户说明,因( )而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。Ⅰ.金融产品设计Ⅱ.金融产品运营Ⅲ.委托人提供的信息不真实Ⅳ.委
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等信息。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、
证券公司代销金融产品,应当建立( )等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.自有
证券公司向客户融资,应当使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.自有证券Ⅳ.依法取得处分权的证券A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、ⅣABCD
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取( )等监
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同
除下列情形中的( )外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券Ⅱ.
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项中的( )。Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可
下列客户中,证券公司不得向其融资、融券的有( )。Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户Ⅱ.证券投资经验不足的客户Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.风险偏好Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.财产与收入状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ.客户信用交易
下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有( )。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖Ⅱ.
集合资产管理合同应当包括风险揭示条款,详细说明( )的含义、特征和可能引起的后果。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销
证券公司存在下列情形中的( ),中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅱ.安
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的( )的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元
下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产Ⅱ.客
证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益Ⅱ.应当建立健全内部控制与
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并
( )应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产Ⅱ.集合资产管理计划资产与
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。Ⅰ.财产状况Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.投资偏好Ⅳ.收入状况A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有( )。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易
集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的( )等事项做出明确约定。Ⅰ.时间Ⅱ.方式Ⅲ.价格Ⅳ.程序A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ
定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的( )等做出明确约定。Ⅰ.支付标准Ⅱ.计算方法Ⅲ.支付方式Ⅳ.支付时间A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
返回顶部