题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
( )应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货
( )应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货
发布时间:2020-12-15 19:02:51
1.[]( )应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货交易所Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并
下一条:
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产Ⅱ.集合资产管理计划资产与
资讯推荐
直投子公司可以开展的业务有( )。Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供与债权投资
下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有( )。Ⅰ.上交所上市交易的股票Ⅱ.上交所上市交易的期货Ⅲ.上交所上市交易的基金Ⅳ.上交所上市交易的债
股票质押回购的申报类型包括( )。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.终止购回申报A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ
证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限,应当提交的材料有( )。Ⅰ.业务申请书Ⅱ.证券经纪、证券自营业务资格证明文件Ⅲ.业务和技术系统准备情况说明Ⅳ
股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的( ),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险Ⅱ.标的证券所属上
证券公司从事中间介绍业务,不得( )。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ.利用证券资金账户
根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息中的( )。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的( )。Ⅰ
证券公司代销金融产品,不得有下列行为中的( )。Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅲ.采取夸大
证券公司应当向客户说明,因( )而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。Ⅰ.金融产品设计Ⅱ.金融产品运营Ⅲ.委托人提供的信息不真实Ⅳ.委
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等信息。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、
证券公司代销金融产品,应当建立( )等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.自有
证券公司向客户融资,应当使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.自有证券Ⅳ.依法取得处分权的证券A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、ⅣABCD
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取( )等监
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同
除下列情形中的( )外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券Ⅱ.
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项中的( )。Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可
下列客户中,证券公司不得向其融资、融券的有( )。Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户Ⅱ.证券投资经验不足的客户Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.风险偏好Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.财产与收入状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ.客户信用交易
下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有( )。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖Ⅱ.
集合资产管理合同应当包括风险揭示条款,详细说明( )的含义、特征和可能引起的后果。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销
证券公司存在下列情形中的( ),中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅱ.安
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的( )的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元
返回顶部