题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
证券投资咨询业务人员分为( )。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师ABCD
证券投资咨询业务人员分为( )。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师ABCD
发布时间:2020-12-15 15:34:03
1.[]证券投资咨询业务人员分为( )。A.证券分析师和客户经理 B.证券咨询师和证券分析师 C.证券研究员和投资顾问 D.证券投资顾问和证券分析师ABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。故选项D说法正确。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是( )。A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告
下一条:
持有期货公司5%以上股权的个人股东,其个人金融资产不低于人民币( )万元。A.2500B.1000C.2000D.3000ABCD
资讯推荐
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是( )。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者
在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财
公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有( )。Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新设A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于操纵证券期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的有( )。Ⅰ.不处罚单位,只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究
证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。Ⅰ.处以违法所得1倍以上
以下( )情形属于公开发行证券。Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特
根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信状况符合( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。Ⅰ.发行人最近3
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.
参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科ABCD
证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A.2B.3C.5D.10ABCD
对减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个
下列关于客户保证金存放的说法中,正确的是( )。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额
期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关ABCD
下列不属于基金份额持有人权利的是( )。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产D.查阅或
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.10B.15C.20D.30ABCD参
下列行为中,不属于内幕交易的是( )。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人
下列关于股票上市交易条件的说法中,错误的是( )。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的
下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是( )。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利,通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告C.不公平地对
关于上市公司收购的方式的说法,错误的是( )。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年ABCD
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予( )处分,并处以1
关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得
下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是( )。A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客
对于采取余额包销方式销售的公司债券,其销售期限最长不得超过( )日。A.60B.180C.360D.90ABCD
下列有关有限责任公司股东出资责任的说法,正确的是( )。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的,股东补足其
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%ABCD参考
返回顶部