题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
董事会秘书为证券公司的( )。A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员ABCD
董事会秘书为证券公司的( )。A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员ABCD
发布时间:2020-12-15 14:58:19
1.[]董事会秘书为证券公司的( )。A.管理人员 B.高级管理人员 C.监事会成员 D.股东大会成员ABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是( )。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规
下一条:
对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的
资讯推荐
( )是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备B.证券公
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是( )。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )和有关主管部门批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D
下列关于证券构成要素的说法中,错误的是( )。A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.
诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。A.1B.3C.5D.10ABCD
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报,中国证券业协会审核后记入诚信信
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司ABCD参考
( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构ABCD
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的( )。A.5%B.15%C.20%D.30%ABCD
证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列( )情形之一的,应予以立案追诉。A.个人集资诈骗,数额在5万元以上的B.单位集资诈骗,数额在50万元
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是( )。A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。A.5B.10C.20D.30ABCD
发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用( )方式的,应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是( )。A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未
中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚
证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。A.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.
下列不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性ABCD
首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部ABCD
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报
下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是( )。A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地
下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是( )。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写《自
在证券经纪业务的特点中,( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲
返回顶部