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基金管理人的合规审核不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价ABCD
基金管理人的合规审核不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价ABCD
发布时间:2021-01-08 02:09:00
1.[]基金管理人的合规审核不包括( )。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价ABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况AB
下一条:
( )是基金管理人内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理ABCD
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