题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
合规管理部门对( )负责。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理ABCD
合规管理部门对( )负责。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理ABCD
发布时间:2021-01-08 02:10:03
1.[]合规管理部门对( )负责。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理ABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,台规管理部门对总经理负责。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
合规管理部门的基本职责不包括( )。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经
下一条:
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则A
资讯推荐
信息披露合规性风险管理的主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益
销售合规性风险管理主要措施包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审
基金管理人的( )是基金市场竞争中的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制ABCD
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易
投资合规性风险不包括( )。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,下列说法错误的是( )。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要
合规风险的主要种类中不包括( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险ABCD
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.
基金管理人进行的合规培训的具体内容不包括( )。A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况AB
基金管理人的合规审核不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价ABCD
( )是基金管理人内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理ABCD
合规与风险控制部的职责不包括( )。A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期
( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层ABCD
合规政策内容不包括以下( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬ABCD
以下不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信
合规文化不要求建立( )。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制ABCD
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以
基金公司、部门以及员工不得参与的市场行为不包括( )。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
公司的员工违反忠实义务的行为不包括( )。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈
在不违反法律、法规的前提之下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专
合规责任对管理层的规定不正确的是( )。A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当( )。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。A.合规管理部门B.董事会C.监事会D.督察长ABCD
督察长应当( )向全体董事报送工作报告。A.每个月B.每个季度C.不定期D.定期或不定期ABCD
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违
( )应该保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人ABCD
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括( )。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东ABCD
下列哪种情况,监事会没有代表公司的权利?( )A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业
返回顶部