题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是( )。A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是( )。A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当
发布时间:2020-12-15 16:25:42
1.[]关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是( )。A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告ABCD
网友回答
参考答案:A
参考解析:从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。故选项A错误。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
下列关于上市公司收购的说法中,错误的是( )。A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,卖出被收购公司的股票B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时
下一条:
( )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所ABCD
资讯推荐
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议A.Ⅲ、
境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事
下列关于证券发行的说法中,错误的是( )。A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的
公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级ABC
下列关于股份有限公司股份转让的规定中,正确的是( )。A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不
设立股份有限公司,应当具备的条件不包括( )。A.发起人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额C.董事会成
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示ABCD
对于采取代销方式的证券,其销售期限最长不得超过( )。A.360日B.180日C.90日D.60日ABCD
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是( )。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投
( )是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测
有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于( )。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权利D.公司是否发行股份ABCD
关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中错误的是( )。A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是( )。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的是( )。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例
董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第150条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续( )以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股
( )依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心ABCD
根据《中华人民共和国证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括( )。A.公司章程B.公司营业执照C.申请公司债券上市的董事
下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是( )。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托
当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.5%B.10%C.20%D.50%ABCD参考
依法设立的公司的成立日期为( )。A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期ABCD
下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是( )。A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的B.可以买卖期权C.可以买卖基金份额D.不可以买卖股
下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问ABCD
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到( )批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会ABCD参
下列说法中,正确的是( )。A.从事融资融券业务的证券公司,无须对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司,无须参照客户交易
关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是( )。A.监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公
中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15ABCD
下列不符合证券从业人员资格考试要求的是( )。A.年满20周岁,本科文化B.年满20周岁,高中文化C.年满20周岁,初中文化D.年满18周岁,大专文化
证券经纪人从事的活动不包括( )。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证
返回顶部