题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.
发布时间:2020-12-15 20:33:51
1.[]关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员ABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:证券公司申请IB业务的资格条件之一--配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
证券公司申请介绍业务资格,在申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.4C.5D.6ABCD
下一条:
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.
资讯推荐
法人申请补办( )的,境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账
境内法人申请开立证券账户时,客户须填写( ),并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效
境内自然人申请开立证券账户时,若自然人委托他人代办的,需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A.委托人签字的B.受托人
证券营业部负责人应当每( )年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A.1B.2C.3D.4ABCD
对证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少( )年
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当不少于连续( )个工作日。A.5B.10C.15D.20ABCD
证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是( )。A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业
下列选项中,不属于证券经纪业务的特点的是( )。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性ABCD参考答
在证券经纪业务的要素中,( )是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人ABCD
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的
证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。A.1B.2C.3D.4ABCD
证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。A.1:5B.5:1C.1:10D.10:1ABCD
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。A.中国证监会B.中国证券业协会C.外汇管理局D.中国人民银行ABCD
同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性ABCD
直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的,直投子公司应当在( )个工作日内向协会报告。A.1B.2C.3D.4ABCD
直投子公司应当于每月结束后( )个工作日内,向协会报送月度报告。A.3B.4C.5D.7ABCD
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。A.10%B.20%C.30%D.40%ABCD
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过( )个月。A.3B.6C.9D.12ABCD
下列选项中,不属于约定购回式证券交易的标的证券的是( )。A.上交所上市交易的股票B.上交所上市交易的基金C.上交所上市交易的债券D.上交所上市交易的
股票质押回购的回购期限不超过( )年。A.1B.2C.3D.4ABCD
单一标的证券已质押数量占总股本超过( )的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A.30%B.40%C.50%D.60%ABCD
证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超过其净资本的( ),证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.20
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.
对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,( )依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国证监会及其派
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金
从事中间介绍业务的证券公司,可以提供的服务是( )。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收取保证金C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定的责任承
返回顶部