下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是(  )。A.违背客户的委托为其买卖证券B.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买

发布时间:2021-01-08 10:51:16

1.[]下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是(  )。A.违背客户的委托为其买卖证券 B.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,假借客户的名义买卖证券ABCD

网友回答

参考答案:B
参考解析:《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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