题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循( )原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ
客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循( )原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ
发布时间:2020-12-15 21:29:29
1.[]客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循( )原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则,自觉维护所在证券公司及行业的声誉,公平对待客户,保护投资者合法权益。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
财务顾问主办人应当具备的条件有( )。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加
下一条:
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括( )。Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人
资讯推荐
财务与会计人员禁止从事的行为有( )。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本
财务与会计人员应取得( )。Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.期货从业资格证书Ⅲ.基金从业资格证书Ⅳ.会计从业资格证书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅢA
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当( )。Ⅰ.不予核准Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格Ⅲ.不再受理提交该申
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,( )。Ⅰ.引用有关信息、资料时,
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的( )。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益Ⅱ.代理投资人从事证券买卖Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产
基金销售人员从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。Ⅰ.散布虚假信息,扰乱市场秩序Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽职原则Ⅲ.公司利益至上原则Ⅳ.诚实守信原则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的( )。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物
对基金销售行为的规范包括对( )等方面的内容。Ⅰ.基金销售业务规范Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金销售费用Ⅳ.基金销售支付结算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益
下列属于证券营销人员的禁止行为的有( )。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当( )。Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督Ⅱ.建立
下列说法中正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训Ⅲ.证券
中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人( )。Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据Ⅲ.有陈述、申辩的权利Ⅳ.有
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的( ),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,( )。Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交
下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有( )。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。Ⅰ.证券公司的管理人员Ⅱ.证券公司的业务人员Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人Ⅳ.证券投资咨询
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。Ⅰ.学历证书Ⅱ.身份证Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位或者户口所
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有( )。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通
财务顾问主办人应当具备的条件有( )。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加
返回顶部