题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.
发布时间:2020-12-15 21:15:59
1.[]证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、ⅢABCD
网友回答
参考答案:A
参考解析:证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险做充分说明。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,( )。Ⅰ.引用有关信息、资料时,
下一条:
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的( )。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人
资讯推荐
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称B.证券公司名称-资产
证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内,代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。A.5B.
证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.15ABCD
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。A.投资发生损失,证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。A.风险预
下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是( )。A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中
下列选项中,不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是( )。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券B.已经在全国中小企业股份转让系统
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。A.80%B.70%C.60%D.50%A
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是( )。A.证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投
法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于( )。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务ABCD
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与( )孰高原则计算。A.公允价值B.市场价值C.理论价值D.内在价值ABCD
证券公司经营证券自营业务的,其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。A.20%B.30%C.40%D.50%ABCD
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是( )。A.证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,处以( )的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元
证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括( )。A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.购买与本证
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5ABCD
证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会ABCD
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人ABCD
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A.30%B.50%C.100%D.500%ABCD
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的,应当加以制止,并可依法向( )报告。Ⅰ.本单位的管理层Ⅱ.行业
财务与会计人员禁止从事的行为有( )。Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本
财务与会计人员应取得( )。Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.期货从业资格证书Ⅲ.基金从业资格证书Ⅳ.会计从业资格证书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅢA
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当( )。Ⅰ.不予核准Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格Ⅲ.不再受理提交该申
保荐代表人出现下列情形中的( ),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,( )。Ⅰ.引用有关信息、资料时,
返回顶部