下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ.侵占客户的合法权益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

发布时间:2020-12-15 16:51:53

1.[]下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ.侵占客户的合法权益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

网友回答

参考答案:D
参考解析:证券经纪业务的禁止行为包括:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。⑦编造、传播虚假的或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。③从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。
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