题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的( )进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的( )进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向
发布时间:2020-12-15 16:46:28
1.[]证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的( )进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益输送A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
下一条:
某有限责任公司2014年股改,股改前经审计净资产60000万,拟以经审计净资产折股,计划2015年申报,预计2015净利润15000万,市盈率20倍,
资讯推荐
以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是( )。A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B.一般来
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,( )。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中
下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是( )。A.上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事
下列关于保荐代表人的描述中,错误的是( )。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核B.保荐代表人
期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.
证券市场的三公原则是( )。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正ABCD
申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》的规定,还应具备的条件包括( )。A.年盈利超过人民币3000万元B.注册资本最低限额为人民币300
《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则ABCD
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA
下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中,正确的有( )。Ⅰ.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上2
下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是( )。Ⅰ.保证金比例、维持担保比例Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.融资买
证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.接受客户委托,买卖证券
下列不适用《中华人民共和国证券法》的有( )。Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易Ⅱ.金融债券的上市交易Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易Ⅳ.股票境外上市A
下列属于证券行政法规的有( )。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行与
甲以银行定期存款4倍的高息放贷,很快赚了钱。随后,四处散发宣传单,声称为加盟店筹资,承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1
证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位
下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任
单独或者通过合谋,利用( )联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,是操纵证券市场的手段之一。Ⅰ.资金优势Ⅱ.持股优势Ⅲ.信息优势A.Ⅰ、Ⅲ
证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。Ⅰ.承揽立项
证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括( )。Ⅰ.代期货公司收购期货保证金Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金Ⅲ.协助办理开
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所
客户从事融资融券交易期间,出现以下( )情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.不能按约定期限偿还债务Ⅱ.信用资源状况降低Ⅲ.维持担保比例过
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,可以从( )等方面认定相关交易行为明显异常。Ⅰ.时间吻合程
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,发行人全体( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所
重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对( )发表明确意见。Ⅰ.评
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书Ⅲ.董
建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.
返回顶部