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基金募集程序为()。A.申请→注册→发售→基金合同生效B.申请→发售→注册→基金合同生效C.注册→申请→发售→基金合同生效D.注册→申请→基金合同生效
基金募集程序为()。A.申请→注册→发售→基金合同生效B.申请→发售→注册→基金合同生效C.注册→申请→发售→基金合同生效D.注册→申请→基金合同生效
发布时间:2021-01-10 07:19:31
1.[]基金募集程序为( )。A.申请→注册→发售→基金合同生效 B.申请→发售→注册→基金合同生效 C.注册→申请→发售→基金合同生效 D.注册→申请→基金合同生效→发售ABCD
网友回答
参考答案:A
参考解析:基金的募集程序为:申请→注册→发售→基金合同生效。
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基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的()。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学
下一条:
QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人
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开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购ABCD
目前我国分开募集的分级基金仅限于()分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型ABCD
基金募集期限届满时,基金合同的生效条件之一是:需使基金份额持有人人数达到()人以上。A.100B.150C.200D.300ABCD
下列属于QDII基金份额认购的特点的是()。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集,外加券商自行
我国封闭式基金在达成交易后,若二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,则资金交割是在()日完成。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+5ABCD参考
下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中,正确的是()。A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率)B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数
LOF在交易所的交易规则不包括()。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LO
下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后
以下关于开放式基金的描述中,正确的是()。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用
()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则AB
关于基金信息披露的作用,下列表述中不正确的是()。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提
()主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告ABCD
基金合同生效不足()的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月ABCD
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时,被认定为基金的重大事件。A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.0.01%ABCD
商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出
基金销售人员禁止性规范包括()。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确Ⅲ.可以预测所推介基金的未来
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监
封闭式基金实行()交割。A.T+0B.T+1C.T+2D.T十3ABCD
基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括()。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息,扰乱
在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括()。A.代理发放红利B.负责基金份额的注册C.建立并保管基金份额持有人名册D.建立并管理投资人基金份
介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于()。A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务ABCD
下列不属于基金客户服务原则的是()。A.客户至上原则B.效率第一原则C.有效沟通原则D.专业规范原则ABCD
以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。A.前台B.中台C.后台D.以上都错误ABCD
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括()。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。A.列席公司相关会议B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.兼任其他基金公司董事会成员ABCD参
()是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.有效性B.健全性C.相互制约D.独
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则ABCD
基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事ABCD
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金
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