以下情形中,属于间接经济利益的是()。A.持有审计客户的股票卖空权B.持有审计客户的股票认购权C.授权证券经纪人投资固定收益率的证券理财产品D.投资了

发布时间:2021-01-10 18:47:42

1.[]以下情形中,属于间接经济利益的是( )。A.持有审计客户的股票卖空权 B.持有审计客户的股票认购权 C.授权证券经纪人投资固定收益率的证券理财产品 D.投资了某共同基金投资的一揽子基础金融产品组合ABCD

网友回答

参考答案:D
参考解析:选项ABC的情形均属于直接经济利益,选项D属于间接经济利益。如果受益人能够控制投资工具或具有投资决策的能力,则这种经济利益被界定为直接经济利益。常见的直接经济利益包括证券或其他参与权,比如包括股票、债券、认沽权、认购权、期权、权证和卖空权等:同时,一些被授权进行投资的第三方包括经纪人、经销商、银行投资部客户经理、保险经理等,他们所投资的对象均属于直接经济利益。如果受益人不能控制投资工具或不具有投资决策的能力,这种经济利益界定为间接经济利益。比如,投资经理投资了共同基金,而这些共同基金投资了一揽子基础金融产品,在这种情况下,该共同基金属于直接经济利益,而这些基础金融产品将被视为间接经济利益。
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