下列不属于对证券公司信息报送与披露方面监管要求的是(  )。A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内,向中国证监

发布时间:2021-01-08 10:46:40

1.[]下列不属于对证券公司信息报送与披露方面监管要求的是(  )。A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内,向中国证监会报送年度报告 B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段ABCD

网友回答

参考答案:A
参考解析:对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。②信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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