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• 契约型基金份额持有人享有（　　）。A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权?ABCD
• 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　　）。A.深证100ETFB.上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETFAB
• 封闭式基金价格主要受（　　）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值?ABCD
• 基金从业人员诚信的基本要求是（　　）A.对人守信，对事负责，不欺诈客户B.不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争C.理解宽容，不进行内
• 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为(含该日)后有权赎回该部
• 守法合规是对（　　）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构
• 下列不属于道德的特征的是（　　）A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德的连续性D.道德具有具体性ABCD
• 基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（　　）以上。A.50％B.60％C.70％D.80％ABCD
• 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（　　），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.
• 基金托管协议是明确基金管理人与（　　）各自职责及相关业务内容的协议。A.基金注册登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售代理人?ABCD参
• 基金登记过程实际上是（　　）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.登记机构B.交易所C.基金托管人D.基金管理人ABC
• 下列属于欺诈客户行为的是（　　）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.
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• （　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行A.明确责任??B.权利制衡C.风险控制??D.严格授权ABCD
• 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（　　）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司?ABCD
• 职业道德的作用不包括（　　）A.调整职业关系B.提升职业素质C.强化道德素养D.促进行业发展ABCD
• ETF建仓期通常不超过（　　）。A.3个月B.4个月C.2个月D.1个月?ABCD
• 基金职业道德教育的内容主要包括（　　）A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素
• 基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.2C.3D.6ABCD
• 我国开放式基金的存续期为（　　）。A.15年B.15～50年C.5年D.一般无期限?ABCD
• 职业道德修养是一种（　　），关键在于“自我”的意愿和努力。A.主观行为B.自律行为C.自我修养D.他律ABCD
• 同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近?ABCD
• 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（　　）。A.二公司的内幕交易B.基于交易
• 债权类金融资产以（　　）,债券等契约型投资工具为主。A.票据?B.股票?C.基金?D.期货ABCD
• 增长型基金主要以（　　）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.高成长性公司的股票?ABCD
• 货币市场工具通常指到期日（　　）的短期金融工具。A.不超过1年B.2年以内C.不足6个月D.不足3年?ABCD
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• 根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（　　）。A.监管机构的高效监管B.行业自律组织的发展C.信息披露制度的建立和完善D.基金管理人
• （　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措
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