证券公司从事资产管理业务的条件包括( )。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人

发布时间:2020-12-15 12:50:15

1.[]证券公司从事资产管理业务的条件包括( )。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、ⅣABCD

网友回答

参考答案:A
参考解析:证券公司从事资产管理业务的,其净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,故第Ⅰ项错误。第Ⅲ项是证券公司申请融资融券业务的条件之一,而不是从事资产管理业务的必要条件。
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