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基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。A.独立性B.相互
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。A.独立性B.相互
发布时间:2021-01-08 02:12:20
1.[]基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。A.独立性 B.相互制约 C.有效性 D.健全性ABCD
网友回答
参考答案:A
参考解析:内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则,其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
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上一条:
基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。A.基金管理公司B.所管理的全部基金总体C.所管理的不同基金类别D.所管理的每只基金ABCD
下一条:
控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是( )。A.公司治理结构B.员工道德素质C.
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下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基
( )构成公司内部控制的基础。A.风险评估B.控制环境C.信息沟通D.内部监控ABCD
基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果ABCD
内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制
基金管理人内部控制机制不包括( )。A.员工自律B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制ABCD参考
基金管理公司的内部控制机制是指( )。A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项
“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。A.健全性
完成某个环节工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。A.横向关系制约B.纵向关系制约C
( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益ABCD
以下不属于内部控制的原则的是( )。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则ABCD
外部风险不包括以下( )。A.法律法规风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险ABCD
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化
( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动ABCD
董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?( )A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通ABCD
下列( )不属于企业风险管理基本框架的八个要素之一。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制ABCD
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露
内部控制防范与化解风险的途径不包括( )。A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资ABCD
( )的诞生标志着中国证券投资基金业的发展开始向规范运作转变。A.淄博基金B.基金开元C.华安创新D.基金金泰ABCD
在证券市场交易之中,( )是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理ABCD
基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系ABCD
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应遵循的原则不包括( )。A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用ABCD
( )是基金业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲ABCD
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。A.审慎性B.全面性C
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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风
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