根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ.有

发布时间:2020-12-15 14:37:42

1.[]根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

网友回答

参考答案:A
参考解析:根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:①具有法定最低限额以上的实收货币资本;②主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;③有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;④全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;⑤没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;⑥承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!