商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有()。A.由中国银监会或其派出机构责令限期改正B.采取相应监管措施C.并处20万元以上50万

发布时间:2021-01-12 21:47:13

1.[]商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的,受到的处罚有( )。A.由中国银监会或其派出机构责令限期改正 B.采取相应监管措施 C.并处20万元以上50万元以下罚款 D.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关E.撤销理财产品销售业务资格

网友回答

参考答案:ABCD
参考解析:《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除采取相关监管措施外,还可以并处二十万元以上五十万元以下罚款,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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