证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的

发布时间:2021-04-12 03:56:49

单项选择题:
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

网友回答

答案:B
  解析:证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第219条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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