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从业人员关于守法合规的正确观念和态度是( )。A.老老实实做人做事,不学法也能够做到守法B.法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习C.懂法才能依法办事,
从业人员关于守法合规的正确观念和态度是( )。A.老老实实做人做事,不学法也能够做到守法B.法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习C.懂法才能依法办事,
发布时间:2021-01-08 02:25:52
1.[]从业人员关于守法合规的正确观念和态度是( )。A.老老实实做人做事,不学法也能够做到守法 B.法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习 C.懂法才能依法办事,维护正当权益 D.工作之后再签合同也没关系ABCD
网友回答
参考答案:C
参考解析:守法合规的基本要求包括:①熟悉法律法规等行为规范;②遵守法律法规等行为规范
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是( )。A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准
下一条:
关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是( )。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次
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( )实施监督的动力最足,监督也最深最细。A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织ABCD
与政府的监管机构相比,基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。A.内幕信息B.法律法规C.职业道德D.执业规范ABCD参考答
岗前职业道德教育主要是通过( )来督促完成的。A.在职培训B.职业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案ABCD
下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是( )。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟
( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养ABCD
基金职业道德教育的内容包括( )。A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律ABCD
关于基金职业道德建设,说法正确的有( )。A.只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了B.职业道德建设不需要社会各界的监督C.政府要建立必要的职业道德
保守秘密要求基金从业人员应当做到( )。A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息,但在离职后不再限制B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密,但
商业秘密的特点不包括( )。A.不为公众所知悉B.能够带来经济利益C.被采取保密措施D.不具有实用性ABCD
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息ABCD
在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到( )。A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.防止所在机构资产损坏、丢失C.不得接受利益相关方的贿赂或
在廉洁公正方面,基金从业人员应做到( )。A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。A.廉洁公正B.诚实守信C.爱岗敬业D.服务群众ABCD
从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是( )。A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先ABCD参考
下列行为违反了客户利益优先的是( )。A.从事与投资人利益相冲突的业务B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突C.遇到自身利益或相关方利益与投资人
下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。A.树立风险控制意识,强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资
下列不属于专业审慎基本要求的是( )A.持证上岗B.持续学习C.审慎开展执业话动D.诚实守信ABCD
( )是正当竞争中的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争ABCD
下列符合诚实守信规范要求的是( )。A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、
判定构成了“操纵市场”的关键因素是( )。A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场ABCD
下列不属于内幕信息构成要素的是( )。A.来源可靠的信息B.“重要”的信息C.“非公开”的信息D.市场上可获得的信息ABCD
以下说法中,正确的是( )。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是( )。A.基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益B.负有监督职责的基金从业人员对相关
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是( )。A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D
下列关于诚实守信的说法,不正确的是( )。A.是基金职业道德的核心规范B.诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素C.诚实守信必然要落实到基金从业人
从业人员应该树立的法纪观念是( )。A.法不责众B.不犯法即可,没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可ABCD
对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是( )。A.不欺诈客户B.坚持诚信的无条件性原则C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为D.与同行进行正当
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了( )原则。A.诚实守信B.守法合规C.
下列不属于欺诈行为的是( )。A.虚假陈述B.隐瞒真相C.舞弊行为D.不承诺收益ABCD
在实际工作中,履行诚信职业道德规范,必须( )。A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利ABCD参考答
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