题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会A.Ⅱ、
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会A.Ⅱ、
发布时间:2021-01-10 07:26:33
1.[]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢABCD
网友回答
参考答案:D
参考解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册ABCD
下一条:
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当
资讯推荐
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“投资人权益须知”C.向投资者介绍基金销售业务流程
不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%ABCD参考答
基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险ABCD
下列不属于投资者教育内容的是()。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育ABCD
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范ABCD
下列属于内部控制后台部门的是()。A.销售部门B.产品研发部门C.清算部门D.财务部门ABCD
内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移ABCD
基金管理人内部控制机制的层次包括()。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员
内部控制的基本要素不包括()。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.外部监控ABCD
基金管理人合规管理的目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立
下列不属于基金信息披露规范性文件的是()。A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券投资基金信息披露XB
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.
基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集ABCD
在招募说明书的显著位置,管理者一般会做出()等风险提示。A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利
基金年度报告披露的持有人信息不包括()。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构,包括机构投资者、个人投资者持有的基金
基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的()。A.规范性B.持续性C.适用性D.服
传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销ABCD
下列不属于基金销售机构职责规范的是()。A.签订销售协议,明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行ABCD
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证
对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。A.
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益,也可能承担损失AB
不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费,并全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%ABCD参考
基金公司对存量的正常交易类账户应在()个月内完成开户资料电子化。A.6B.18C.24D.36ABCD
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的()。A.投资人利益优先原则B.
下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回ABCD
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务ABCD参考答
基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者,解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应
基金持有人与基金管理人之间是()关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股ABCD
下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是()。A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教
返回顶部