证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营

发布时间:2020-12-15 15:16:06

1.[]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、ⅢABCD

网友回答

参考答案:A
参考解析:内部控制措施包括:①建立自营业务的逐日盯市制度;②建立健全自营业务风险监控系统的功能;③提高自营业务运作的透明度;④建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑤建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;⑥建立完备的业绩考核和激励制度;⑦加强自营业务人员的职业道德和诚信教育;⑧建立健全自营业务内部报告制度;⑨建立健全自营业务信息报告制度;⑩加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。
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