题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司B.
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司B.
发布时间:2020-12-15 17:26:06
1.[]向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会ABCD
网友回答
参考答案:C
参考解析:向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证券监督管理委员会许可,取得证券投资咨询业务资格。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。A.中国证券监督管
下一条:
下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的
资讯推荐
证券公司股东出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的( )。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实AB
下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。A.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金B.基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金
期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织,其净资产不低于实收资本的( )。A.50%B.25%C.20%D.30%ABCD
证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法( )的证券。A.上市B.发行并上市C.发行D.发行并交付ABCD
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起,每( )检查一次。A.半年B.2年C.3年D.1年ABCD
下列关于国有独资公司的说法,错误的是( )。A.国有独资公司的董事和高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司兼职B.国有独资
下列关于证券从业人员监督管理规定的说法,错误的是( )。A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。A.登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.沪深
根据《证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机
外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动,( )对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。A.外国公司B.外国公司在中国境内的代表处C.外
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,设立这类公司的正确程序是( )。A.设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照B
担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年,不得担任公司的董事、
下列关于债券上市交易暂停和终止的说法,错误的是( )。A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,由证券交易所暂停其公司债券上市交易B.公司被宣告破产
关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是( )。A.客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客
公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对
公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.
为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )个月内,不得购买或者持有该种股票。A.12B.3C.6D.9ABCD
公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不按照《公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以( )的罚款。A.20万元以
依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任
下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.上海证券交易所B.国
关于证券公司从事证券资产管理业务,下列做法正确的是( )。A.使用客户资产进行不必要的证券交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收
发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.虚假记载、
证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起( )工作日内,向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A
证券从业资格考试由( )统一组织。A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会ABCD
下列不属于公司对外投资决议决策机构的是( )。A.监事会B.股东大会C.董事会D.股东会ABCD
收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予( )处分,情节严重的,并处以罚款。A.记大过B.终止
有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司( )。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额ABCD
证券公司变更业务范围、无须业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经( )批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.中国证券登
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显( )行业水平等不正当
返回顶部