题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,其中不包括()的日常监管。A.公司治理和内部监控B.中级管理人员C.基金销售行为D.开放
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,其中不包括()的日常监管。A.公司治理和内部监控B.中级管理人员C.基金销售行为D.开放
发布时间:2021-01-10 07:35:38
1.[]各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,其中不包括( )的日常监管。A.公司治理和内部监控 B.中级管理人员 C.基金销售行为 D.开放式基金信息披露ABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,包括公司治理和内部监控、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管等。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
下列说法中错误的是()。A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,
下一条:
()是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构ABCD
资讯推荐
()基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。A.增长型B.收入型C.稳定型D.平衡型ABCD
下列关于基金监管的叙述中,正确的是()。A.市场不是万能的,因此,政府干预的越多,监管越严就越有效B.政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、
下列属于部门规章和规范性文件的是()。A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
基金业协会的执行机构为()。A.理事会B.董事会C.监事会D.会员大会ABCD
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出
证券基金机构监管部主要负责()。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()。A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换ABCD参
基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。A.证券业协会B.中国证监会C.基金业协会
根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括()。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于()人。A.15B.20C.30D.40ABCD
公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()。A.限制业务活动B.限制分配红利C.宣告破产D.限制转让固有财产或者在固有财产
基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的()以上,可办理基金备案手续,并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%ABC
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()以后、()以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A.1个月;3个月B.2个月;3个月C.
私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。A.3B.5C.10D.15ABCD
职业道德的作用不包括()。A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质ABCD
职业关系具有()的特点。A.规范性、高效性和连续性B.复杂性、规范性和社会性C.社会性、专业性和复合性D.合规性、合法性和规范性ABCD
基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。A.资格考试,取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训ABCD
以下关于廉洁公正要求的说法中,正确的是()。A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C
下列关于保守秘密的说法中,正确的是()。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各
下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是()。Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.正确树立基金职业道德观念Ⅳ.深入贯彻基
基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案ABCD
下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是()。A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值B.净认购金额=认购金额/(1+认购费
基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到()人以上。A.100B.150C.200D.
某投资人投资1万元申购某开放式基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元,则其可得到的申购份额为()份。A.9280.95B.93
一般不收取认购费的基金是()。A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金ABCD
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是()。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式
下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是()。A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的
下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是()。A.LOF采用金额申购,份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额,T+2日可以在深圳证券交易所卖出
目前,我国境内基金赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。A.T+2B.T+3C.T+1D.TABCD
()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管D.社会力量监督ABCD
返回顶部