题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检
发布时间:2021-01-08 11:07:38
1.[]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度ABCD
网友回答
参考答案:B
参考解析:中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下3方面:①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是( )。A.挪用公司资金B.违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他
下一条:
下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是( )。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的
资讯推荐
收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( ),按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。A.3%~10%B.5%~20%C.5%~30%D
下列关于转融通业务的保证金处理表述错误的是( )。A.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式B.保证金中的证券计人转融通专用证券账户,
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。A.《证券公司监督管理条例》B.《证券法》C.《公司法》D.《国务院条
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )。A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上3
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。A.3;30B.10;30C.3;50D.10;50ABCD
下列不属于集合资产管理业务特点的是( )。A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.分散性ABCD
下列不属于自营业务后台职能的是( )。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算ABCD
番茄中的维生素C含量虽然不高,但受有机酸保护,损失很少,且食入量较多,是人体维生素C的良好来源。( )对错
自收到中国证监会核准文件之日起( )内,实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告,超过12个月
( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民
客户查询证券注册资料时,由( )向中国结算公司实时办理查询。A.证券营业部的经办人B.证券营业部的复核员C.客户本人D.证券交易所ABCD
证券经纪中委托合同的标的物是( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象ABCD
证券公司自营买卖的主要对象是( )。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证
证券交易所的监管职能不包括( )。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.监督上市公司按照规定披露信息D.维护证券市场
对于基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反规定开展投资顾问、基金评价服务的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。A.处10万元以上50万
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指( )业务。A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询ABC
( )由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例
主承销商的主要任务不包括( )。A.负责组建承销团B.代表承销团与发行者签订承销协议C.决定承销团成员的承销份额D.协助发行者与其他承销商签订分销协
有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足;其中,投资公司在( )年内缴足。A.2;3B.2;5C.3;5D
公司违反法律规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )万元以上( )万元以下的罚款。A.5;50B.
公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人。A.7B.10C.15D.30ABCD
下列关于公司登记机关的说法错误的是( )。A.公司登记机关对不符合法律规定条件的登记申请予以登记的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予
下列属于我国对期货交易征收的费用是( )。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费ABCD
中国金融期货交易所的会员不包括( )。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易会员ABCD
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。A.刑事B.民事C.
取得执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.5D.7ABCD
投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者
期货交易的交割,由( )统一组织进行。A.结算会员B.交易会员C.期货交易所D.期货结算机构ABCD
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A.证监会派出机构B
下列机构不属于基金销售机构的是( )。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券登记结算机构ABCD
返回顶部