题库大全
查看
题库大全
题库
考试培训
财会类题库
网络知识
作业答案
作业习题
蚂蚁庄园答案
当前位置:
题库大全
作业答案
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是( )履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会ABCD
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是( )履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会ABCD
发布时间:2021-01-08 08:15:27
1.[]关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是( )履行的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会ABCD
网友回答
参考答案:C
参考解析:关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是督察长履行的职责。
以上问题属网友观点,不代表本站立场,仅供参考!
上一条:
基金份额登记机构的主要职责不包括( )。A.代理发放红利B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.建立完善的基金份额持有人资金的存取
下一条:
下列不属于基金售后服务的是( )。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查
资讯推荐
( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险?ABCD
( )是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.行为监控ABCD
1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董
以下( )关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的。A.可以在场内市场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.可以在相同市场进行转托管(场内
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保
( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金售后服务ABCD
关于基金依法披露的信息对投资者的价值,表述不正确的是( )。A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否
在契约型基金的运作关系中,下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照( )的规定进行备案。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.中国银监会?ABCD参考
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了 ( )。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则ABCD
保本基金将大部分资金投资于( )。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券ABCD
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B.中国证监会在基金公司主
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。A.基金业协会B.证券业协会C.董事会D.中国证监会及相关派出
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性AB
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。A.投
下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D
如果P/B比率(股票价格与每股票面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型,则价值型股票的P/B比率( )。A.大于1.B.大于10.C.较低D.
按照投资对象不同,可将基金分为( )。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、
根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为( )。A.认购费=认购金额×(1-认购费率)B.认购费=认
下列不属于系列基金的优势的是( )。A.强大的扩张功能B.简化管理C.降低成本D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额
( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基
不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.
在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,不包括投资者的( )。A.收益期望值B.投资规模C.风险偏好D.
2010日前我国公募证券投资基金全部是( ),而美国的绝大多数证券投资基金则是( )。A.公司型基金;契约型基金B.契约型基金;公司型基金C.契约
QDII基金的净值在 ( )披露。A.估值日B.估值日后1~2个工作日C.估值后2~3个工作日D.估值后3~5个工作日ABCD
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。A.3B.5C.10D.15ABCD
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。A.2B.3C.5D.7ABCD
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会A
将众多投资者的基金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金( )的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险ABCD参
下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是( )。A.推介货币市场基金的,可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的
返回顶部