不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同

发布时间:2020-12-15 21:51:21

1.[]不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年 B.未通过证券从业人员年检 C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D.被监管机构采取重大行政监管措施满2年ABCD

网友回答

参考答案:D
参考解析:有下列情形之一的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人:①不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
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